天弘中证500交游型灵通式指数证券投资基金基金家具而已提要（更
新）
编制日历：2025年03月20日
送出日历：2025年03月21日
本提要提供本基金的蹙迫信息，是招募阐述书的一部分。
作出投资决定前，请阅读竣工的招募阐述书等销售文献。
一、家具简略
基金简称 天弘中证500ETF 基金代码 159820
天弘基金管束有限公 国泰君安证券股份有
基金管束东说念主 基金托管东说念主
司 限公司
上市交游所及上市日 深圳证券交游所
基金合同见效日 2020年08月07日
期 2020年08月24日
基金类型 股票型 交游币种 东说念主民币
运作形势 凡俗灵通式 灵通频率 每个灵通日
开动担任本基金基金
基金司理 陈瑶 司理的日历
证券从业日历 2011年07月01日
起火200东说念主或者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金管束东说念主应当
在如期诠释中给予走漏；连续50个责任日出现前述情形的，本基金应
其他
当按照本基金合同的商定圭表进行计帐并间隔，且无需召开基金份额
合手有东说念主大会。法律限定或中国证监会另有章程时，从其章程。
二、基金投资与净值表现
（一）投资见地与投资策略
精致追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。本基金力求将日
投资见地
均追踪偏离度适度在0.2%以内，年化追踪时弊适度在2%以内。
本基金的方向指数为中证500指数。
本基金以方向指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实
现基金的投资见地，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包
括中小板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托证据、债券
（包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可退换债券、可交换债券、永诀交游可转债、中期单据、短期融资券、超短
投资范围
期融资券等）、货币阛阓器具、同行存单、债券回购、钞票复旧证券、银行
入款、股指期货以及法律限定或中国证监会允许基金投资的其他金融器具
（但须相宜中国证监会的有关章程）。本基金不错根据有关法律限定的章程
参与融资和转融通证券出借业务。如法律限定或监管机构以后允许基金投
资其他品种，基金管束东说念主在履行稳健圭表后，不错将其纳入投资范围。基金
的投资组合比例为：本基金投资于方向指数的成份股偏激备选成份股的比
例不低于基金钞票净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%；每个交游日
日终在扣除股指期货合约需交纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保
证金一倍的现款。股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法律限定或监
管机构的章程实行。如法律限定或监管机构变更投资品种的投资比例限制，
基金管束东说念主在履行稳健圭表后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
本基金主要采用皆备复制策略，即按照方向指数的成份股组成偏激权重构
建基金股票投资组合，并根据方向指数成份股偏激权重的变动进行相应调
整。当预期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分红等活动时，或因
基金的申购和赎回等对本基金追踪方向指数的成果可能带来影响时，或因
某些格外情况（如流动性不及、成份股遥远停牌、法律限定限制等）导致流
动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪方向指数时，基金管束东说念主
主要投资策略
不错对投资组合管束进行稳健变通和诊治，从而使得投资组合精致地追踪
方向指数。为使得基金的投资组合更精致地追踪方向指数，基金可投资于经
中国证监会允许的多样金融繁衍家具，如股指期货以偏激他与方向指数或
方向指数成份股有关的繁衍器具。本基金家具投资策略仍包括债券投资策
略、钞票复旧证券投资策略、股指期货投资策略、参与融资及转融通证券出
借业务策略、存托证据投资策略等。
功绩比较基准 中证500指数收益率
本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金
风险收益特征 与货币阛阓基金。本基金领受皆备复制法追踪方向指数的表现，具有与方向
指数、以及方向指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。
注: 详见《天弘中证500交游型灵通式指数证券投资基金招募阐述书》"基金的投资"章节。
（二）投资组结伙产设立图表／区域设立图表
（三）自基金合同见效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基
准的比较图
三、投成本基金波及的用度
（一）基金销售有关用度
以下用度在申购／赎回基金经过中收取：
用度类型 份额(M)/合手有期限(N) 收费形势/费率 备注
投资东说念主在申购本基金时，申购赎回代理券商可按照不跨越0.50%的模范收
申购费
取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的有关用度。
投资东说念主在赎回本基金时，申购赎回代理券商可按照不跨越0.50%的模范收
赎回费
取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的有关用度。
注： 场内交游用度以证券公司实践收取为准。
（二）基金运作有关用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费形势/年费率或金额 收取方
管束费 0.50% 基金管束东说念主和销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
审计用度 63，000.00 元 司帐师事务所
信息走漏费 120，000.00 元 章程走漏报刊
合同商定的其他用度，包括讼师费、 第三方收取方
其他用度
诉讼费等。
注: 1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金钞票扣除。
（三）基金运作玄虚用度测算
若投资者申购本基金份额，在合手无意代，投资者需支拨的运作费率如下表 ：
基金运作玄虚费率（年化）
注:基金管束费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报走漏的有关
数据为基准测算。
四、风险揭示与蹙迫指示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能耗损本金。
投资有风险，投资者购买基金时应谨慎阅读本基金的《招募阐述书》等销售文献。
（1）方向指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险。方向指数并不成皆备代表统统股票
阛阓。方向指数成份股的平均申诉率与统统股票阛阓的平均申诉率可能存在偏离。
（2）方向指数波动的风险。方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市
公司打算情景、投资东说念主热沈和交游轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金
收益水平发生变化，产生风险。
（3）基金投资组合申诉与方向指数申诉偏离的风险。以下身分可能使基金投资组合的收
益率与方向指数的收益率发生偏离：
偏离度与追踪时弊。
变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪时弊。
指数收益率，从而产生追踪偏离度。
击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。
金投资组合与方向指数产生追踪偏离度与追踪时弊。
本事、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方向指数的
追踪进程。
合手有比例与方向指数中该股票的权重可能不皆备沟通；因枯竭卖空、对冲机制偏激他器具酿成
的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制乌有等，
由此产生追踪偏离度与追踪时弊。
（4）追踪时弊适度未达商定见地的风险。本基金力求将日均追踪偏离度适度在0.2%以内，
年化追踪时弊适度在2%以内，但因方向指数编制功令诊治或其他身分可能导致追踪时弊跨越上
述范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（5）指数编制机构罢手管事的风险。本基金的方向指数由指数编制机构发布并管束和维
护，翌日指数编制机构可能由于多样原因罢手对指数的管束和贵重，本基金将根据基金合同的
商定自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会诠释并建议处罚有磋商，如更换基金方向指数、
退换运作形势、与其他基金磨灭或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大
会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投
资东说念主将面对更换基金方向指数、退换运作形势、与其他基金磨灭或者间隔基金合同等风险。自
指数编制机构罢手方向指数的编制及发布至处罚有磋商确如时代，基金管束东说念主应按照指数编制机
构提供的最近一个交游日的指数信息征服基金份额合手有东说念主利益优先原则防守基金投资运作，该
时代由于方向指数不再更新等原因可能导致指数表现与有关阛阓表现有在互异，影响投资收益。
（6）成份股停牌的风险。方向指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股
停牌时可能面对如下风险：
级阛阓价钱的折溢价水平。
按照商定形势进行结算（具体见招募阐述书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内
容与景色”有关商定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪时弊。
赢得足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额
上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回沿途或部分基金份额的风险。
（7）成份股退市的风险。方向指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制
机构暂未作出诊治的，基金管束东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益优先的原则，玄虚计划成份股的
退市风险、其在指数中的权重以及对追踪时弊的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组
合进行相应诊治。
（8）方向指数变更的风险。尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更方向指
数的情形，本基金将变更方向指数。基于原方向指数的投资战略将会改革，投资组合将随之调
整，基金的收益风险特征将与新的方向指数保合手一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成
本。
（9）基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险。尽管本基金将通过有用的套利机制使基
金份额二级阛阓交游价钱的折溢价适度在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受
诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。
（10）参考IOPV决策和IOPV计划乌有的风险。深圳证券交游所发布基金份额参考净值
（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在
互异，与投资者申购赎回的实践结算价钱也可能存在互异，IOPV计划也可能出现乌有。投资东说念主
若参考IOPV进行投资决策可能导致耗损。
（11）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用
现款替代，且成立了现款替代比例上限；此外，关于场内申购赎回部分的上交所成份券，也将
使用现款替代。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而
无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。
（12）投资东说念主赎回失败的风险。基金管束东说念主可能根据成份股市值规模变化等身分诊治最小
申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法
按照新的最小申购赎回单元沿途赎回。同期，在投资者提交赎回请求时，如本基金投资组合内
不具备足额的相宜要求的赎回对价，也可能导致出现赎回失败的情形。
（13）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差
额等。在组合证券变现经过中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现
后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。
（14）退市风险。因本基金不再相宜证券交游所上市要求被间隔上市，或被基金份额合手有
东说念主大会决议提前间隔上市，导致基金份额不成继续进行二级阛阓交游的风险。
（15）投资钞票复旧证券的风险。
础钞票有关的风险。
合手证券的利率风险、钞票复旧证券的流动性风险、评级风险等与钞票复旧证券有关的风险。
气魄险。
（16）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险。本基金可根据法律限定和基金合同的
商定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在如下罕见风险。
变现并支付赎回款项的风险；
益抵偿及有关用度的风险；
（17）存托证据投资风险。本基金可投资存托证据，基金净值可能受到存托证据的境外基
础证券价钱波动影响，存托证据的境外基础证券的有关风险可能径直或曲折成为本基金的风险。
（18）第三方机构管事的风险。本基金的多项管事托福第三方机构办理，存在以下风险：
多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或间隔，由此影响对投资东说念主申购赎回
管事的风险。
及资金的结算形势发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。相同的风险还可能来自于证券
交游所偏激他代理机构。
投资东说念主利益受损的风险。
（19）基金合同自动间隔的风险。《基金合同》见效后，连续50个责任日出现基金份额合手
有东说念主数目起火200东说念主或者基金钞票净值低于5000万元情形的，本基金应当按照本基金合同的约
定圭表进行计帐并间隔，且无需召开基金份额合手有东说念主大会。故投资者还将面对基金合同可能自
动间隔的风险。
（二）蹙迫指示
中国证监会对本基金召募的注册/核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判
断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎奋勉的原则管束和诈欺基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主。
基金家具而已提要信息发生要紧变更的，基金管束东说念主将在三个责任日内更新，其他信息
发生变更的，基金管束东说念主每年更新一次。因此本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一定的
滞后，如需实时、准确赢得基金的有关信息，敬请同期温煦基金管束东说念主发布的有关临时公告等。
五、其他而已查询形势
以下而已详见天弘基金管束有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：
●《天弘中证500交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》
《天弘中证500交游型灵通式指数证券投资基金托管条约》
《天弘中证500交游型灵通式指数证券投资基金招募阐述书》
● 如期诠释，包括基金季度诠释、中期诠释和年度诠释
● 基金份额净值
● 基金销售机构及关系形势
● 其他蹙迫而已
偷拍
