美少妇 国联安信心A,国联安信心B: 国联安信心增长债券型证券投资基金托管公约

偷拍  国联安信心增长债券型  证券投资基金托管公约 基金管理东谈主：国联安基金管理有限公司 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司                  目       录 一、 基金托管公约当事东谈主                            1 二、 基金托管公约的依据、方针和原则                      3 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查                  4 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查                    11 五、 基金财产防守                              12 六、 指示的发送、证明和扩充                         15 七、 交游及计帐交收安排                           17 八、 基金钞票净值测度和管帐核算                       20 九、 基金收益分派                              25 十、 信息深入                                26 十一、 基金用度                               28 十二、 基金份额抓有东谈主名册的防守                       31 十三、 基金联系文献和档案的保存                       32 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换                     33 十五、 辞谢步履                               36 十六、 基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐               37 十七、 违约牵涉                               39 十八、 争议处理方式                             40 十九、 基金托管公约的遵守                          41 二十、 基金托管公约的签订                          42                一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：国联安基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放生意历练区陆家嘴环路 1318 号 9 楼   法定代表东谈主：于业明   成立日历：2003 年 4 月 3 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号   筹备范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务   组织形势：有限牵涉公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续时代：抓续筹备   电话：021-38992888   传真：021-50151880   （二）基金托管东谈主   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号   法定代表东谈主：李庆萍   成立时期：1987 年 4 月 7 日   批准设立文号：国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：4893479.6573 万元   存续时代：抓续筹备   筹备范围：收受公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证行状及担保；代理收付款项；提供防守箱行状；结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。  电话：010-65556812  传真：010-65550832        二、基金托管公约的依据、方针和原则   缔结本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管理方针》（以下简称《运作方针》）、《证券投资基金 销售管理方针》       （以下简称《销售方针》）、                   《公开召募证券投资基金信息深入管理 方针》   （以下简称《信息深入方针》）、                 《证券投资基金信息深入内容与边幅准则第 理章程》、《国联安信心增长债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合 同》）过头他联系章程。   缔结本公约的方针是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值测度、收益分派、信息深入及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、栽种信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有调换含义。        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币 阛阓器用、权证、钞票撑抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用。如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在 履行适合关键后，不错将其纳入投资范围。   明天若法律法例或监管机构允许基金投资同行存单的，本基金可参与同行存 单的投资，不需召开基金份额抓有东谈主大会，具体投资比例达成按届时灵验的法律 法例和监管机构的章程扩充。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门法则及《基金合同》辞谢投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币 阛阓器用、权证、钞票撑抓证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用（但须适合中国证监会的关连章程）。如法律法例或中国证监会以后允 许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行适合关键后，不错将其纳入本基金的 投资范围。   本基金主要投资国债、央行单子、战略性金融债、金融债、企业债、公司债、 中期单子、短期融资券、方位政府债、正回购、逆回购、可改革公司债券（含可 分离交游的可改革债券）、钞票撑抓证券、中小企业私募债、国债期货等金融工 具。本基金投资于债券钞票比例不低于基金钞票的 80%，每个交游日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；投资于非固定收益类钞票（不含现款）的比例不进步基金钞票的 20%。    （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以 下投资达成： 扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；投资于非固定收益类钞票（不含现款）的比例不进步基金钞票的 不得进步该证券的 10%； 净值的 0.5％； 金钞票净值的 10％； 钞票撑抓证券畛域的 10％； 券，不得进步其种种钞票撑抓证券整个畛域的 10％； 金抓有钞票撑抓证券时代，淌若其信用品级着落、不再适合投资步调，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； 钞票净值的 40%； 净值的 15%；在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓 有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差测度）不低于基金钞票净 值的 80%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一交游日基金钞票净值的 30%； 所呈报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 式基金以及处于绽放期的如期绽放基金)抓有一家上市公司刊行的可灵通股票， 不得进步该上市公司可灵通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托 管的一谈投资组合抓有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得进步该上市公司可 灵通股票的 30%； 身分以致基金不适合前款所章程比例达成的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀条目应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；    《基金法》过头他联系法律法例或监管部门取消上述达成的，履行适合关键 后，基金不受上述达成。    （3）法例允许的基金投资比例诊治期限    除上述第 1）项中“每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证 金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%”登科 管理东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在达成之内，但基 金管理东谈主应在 10 个交游日内进行诊治，以达到章程的投资比例达成条目。法律 法例另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应当自《基金合同》告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合基金合同的联系约定。   （4）本基金不错按照国度的联系章程进行债券的正、逆回购。   （5）本基金不错按照国度的联系章程进行融资融券。   （6）关连法律、法例或部门法则章程的其他比例达成。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》及本公约告成之日起开 始。 投资辞谢步履进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽牵涉的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券价钱过头他不梗直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会及《基金合同》章程辞谢从事的其他行 为。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行适合关键后 可不受上述章程的达成。 联投资进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、践诺 限度东谈主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当除名基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防卫 利益突破，适合国务院证券监督管理机构的章程，并履行信息深入义务。5、基 金托管东谈主依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定对基金管理东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金 管理东谈主参与银行间阛阓交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业步调的银行间阛阓交游 敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函证明收到该名单。基金 管理东谈主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓交游敌手时须向基金托管东谈主提议书面央求，基金托管东谈主 于 2 个责任日内回函证明收到后，对名单进行更新。基金管理东谈主收到基金托管东谈主 书面证明后，被证明诊治的名单运行告成，新名单告成前已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东谈主废弃交游，经提醒后基金管理东谈主仍扩充交游并变成 基金钞票亏损的，基金托管东谈主不承担牵涉，发生此种情形时，托管东谈主有权敷陈中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的交游方式的限度   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。淌若基金托管东谈主发现基金 管理东谈主莫得按照事前约定的有益于信用风险限度的交游方式进行交游时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交游敌手重新详情交游方式，经提醒后仍未改正时 变成基金钞票亏损的，基金托管东谈主不承担牵涉。   （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国缔造银行、中国农业银行和交通银行等，基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致后，不错根据其时的阛阓情况诊治中枢交游敌手名单。基金管理东谈主有责 任限度交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由 于交游敌手资信风险引起的亏损先由基金管理东谈主承担，后来有权条目关连牵涉东谈主 进行抵偿，淌若基金托管东谈主在运作中严格除名了上述监督过程，则对于由于交游 敌手资信风险引起的亏损，不承担抵偿牵涉。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付才调等触及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国缔造银行、中国农业银行和交通银行等，本基金投资除 中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的亏损机，先由 基金管理东谈主负责抵偿，之后有权条目关连牵涉东谈主进行抵偿，淌若基金托管东谈主在运 作过程中除名上述监督过程，则对于由于入款银行信用风险引起的亏损，不承担 抵偿牵涉。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况对于 中枢入款银行名单进行诊治。   （1）基金投资灵通受限证券，应遵守《对于圭表基金投资非公开拓行证券 步履的热切见知》、         《对于基金投资非公开拓行股票等灵通受限证券联系问题的通 知》等联系法律法例则程。   （2）基金管理东谈主应在基金初次投资灵通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资灵通受限证券的投资决策过程、风险限度 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资灵通受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金管理东谈主应至少于初次扩充投资指示之前 2 个责任日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富有的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后 2 个责任日内，以书面或其他两边招供的方式证明收到上述尊府。   （3）基金投资灵通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 法例条目的联系必要书面信息。基金管理东谈主应保证上述信息的确切、齐备，并应 至少于拟扩充投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主支吾基金管理东谈主是否遵守法律法例、投资决策过程、风险 限度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书 面信息。基金托管东谈主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有权条目基金管理 东谈主在投资灵通受限证券前就该风险的排斥或防卫措施进行补充书面讲解，不然， 基金托管东谈主有权断绝扩充联系指示。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何牵涉。淌若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主容许担连带牵涉。  （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值测度、基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、关连信息深入、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过头他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管公约过头他联系章程时，应实时以书面形势见知基金管理东谈主 限期改造，基金管理东谈主收到见知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面形势向 基金托管东谈主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主见知的违章事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务条目基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 以致投资者碰到的亏损。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯关连法律法例则程或者违犯《基 金合同》约定的，应当断绝扩充，立即见知基金管理东谈主，并向中国证监会敷陈。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游关键仍是告成的投资指示违犯法律、行 政法例和其他联系章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即见知基金管理 东谈主，并敷陈中国证监会。   基金管理东谈主应积极勾通和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按 照法例条目需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东谈主应积极勾通提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应立即敷陈中国证监会，同期 见知基金管理东谈主限期改造。   基金管理东谈主无梗直原理，断绝、遏制基金托管东谈主根据本公约章程愚弄监督权， 或选用拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东谈主测度的基金钞票净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、 关连信息深入和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、深入基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过头他联系章程时，基金管理东谈主应实时以 书面形势见知基金托管东谈主限期改造，基金托管东谈主收到见知后应实时查对质明并以 书面形势向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对见知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助勾通。基金托管东谈主对基金管理东谈主见知的 违章事项证明后未能在限期内改造或未在合理期限内证明的，基金管理东谈主应敷陈 中国证监会。基金管理东谈主有义务条目基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的亏损。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见知基金托管东谈主限期改造。   基金托管东谈主应积极勾通基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和确切性，在章程时期内回复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直原理，断绝、遏制基金管理东谈主根据本公约章程愚弄监督权， 或选用拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议警告仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。             五、基金财产防守  （一）基金财产防守的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与独 立。 责与联系当事东谈主详情到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见知基金管理东谈主选用措施进行催收。由此给基金 变成亏损的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏损，基金托管东谈主对此 不承担牵涉。   （二）基金的银行账户的开立和管理 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 刻制、防守和使用。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限牵涉公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金托管东谈主以基金托管东谈主口头在中国证券登记结算有限牵涉公司上海分公 司/深圳分公司开立托管东谈主结算备付金账户，用于所托管家具的证券资金计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》告成后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得参预寰球 银行间同行拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限牵涉公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，原本由基金托管东谈主防守，基金管理东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和管理   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法例则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及关连账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系法则使用并管理。   （六）基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的防守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限牵涉公司或中国证券登记结算有限 牵涉公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主限度下的实 物证券在基金托管东谈主防守时代的损坏、灭失，由此产生的牵涉应由基金托管东谈主承 担。   （七）与基金财产联系的紧要合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主防守。除本公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门 15 年以上。             六、指示的发送、证明和扩充   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，事前书面见知 （以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交游 权限，并章程基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证明有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见知当日回函向基金管理东谈主证明。基金管理 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主及关连操作主谈主员 除外的任何东谈主深入。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头他 款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、 到帐时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证明和扩充的时期和关键   指示由“授权见知”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用加密传真实方式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证明过的方式向基金 托管东谈主发送。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行证明，因管理东谈主 未能实时与托管东谈主进行指示证明，以致资金未能实时到帐所变成的亏损不由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权见知”章程的方法证明指示灵验后，方可执 行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵守。基金管理东谈主应 按照《基金法》、联系法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的筹备权限和 交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主 在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示所必需的时期。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考据联系内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规如期限内扩充，不得延误，基金托管东谈主应将指示扩充 情况通过每交游日的资金诊治表反馈给基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有富有的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予扩充，独立即见知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩充该指示而 变成亏损的牵涉。   基金管理东谈主应将同行阛阓国债交游见知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送相当指示的情形和处理关键   基金管理东谈主发送相当指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指 令及交割信息相当，指示中重要信息模糊不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示相当时，有权断绝执 行，并实时见知基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理关键   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系章程，不予扩充，并应实时以书面形势见知基金管理东谈主 改造，基金管理东谈主收到见知后应实时查对，并以书面形势对基金托管东谈主发出回函 证明，由此变成的亏损由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于本人过错原因变成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送 的适正当律法例则程以及基金合同约定的指示扩充，给基金份额抓有东谈主变成亏损 的，应负抵偿牵涉。   （七）更换被授权东谈主的关键   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更通 知，同期电话见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见知当日将回函书面传真基 金管理东谈主并通过电话向基金管理东谈主证明。被授权东谈主变更见知，自基金管理东谈主收到 基金托管东谈主以加密传真形势发出的回函证明时运行告成。基金管理东谈主在尔后 3 日内将被授权东谈主变更见知的原本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主见知 告成后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的 指示，基金管理东谈主不承担牵涉。            七、交游及计帐交收安排   基金管理东谈主应筹备选拔代理证券买卖的证券筹备机构的步协调关键。基金管 理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券筹备机构，使用其交游单元行动基金的 专用交游单元。基金管理东谈主和被选中的证券筹备机构签订交付公约，由基金管理 东谈主提前见知基金托管东谈主，并在法定信息深入公告中深入联系内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况以书面形势见知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法例及关连业务法则，签订《证券 交游资金结算公约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 算业务中的牵涉。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行并在扩充罢了后回函证明，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场社交游的资金计帐交割，一谈由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限牵涉 公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏损，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏损；淌若因为基金管理东谈主违犯法律法例的章程进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交游资金结算公约》而变成基金投资计帐遏制和风险的， 托管东谈主发现后应立即见知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金变成 的亏损由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖风物，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金变成的损 失由基金管理东谈主承担。淌若因基金管理东谈主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在扩充基金管理东谈主发送的指示时，有富有的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时期。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主适正当律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝扩充。如由于基金托管东谈主原因导 致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金变成的亏损由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外深入基金份额净 值之前，必须保证本日整个践诺交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录统长入 致。淌若践诺交游纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不齐备或不真 实，由此导致的亏损由基金的管帐牵涉方承担。   对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日收盘后关连各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。   对交游纪录，由关连各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、改革绽放式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事 东谈主的牵涉   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回央求，由基金管理东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并证明资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经证明的基金申购 金额和赎回份额以书面形势并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金管理东谈主支吾 传递的申购、赎回数据的确切性、准确性和齐备性负责。   基金申购、赎回等款项选用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主整个帐账户和钞票托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时见知基金管理东谈主划付，由此产生的牵涉应由基金管理东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此 产生的牵涉应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金管理东谈主应向中国证监会敷陈。            八、基金钞票净值测度和管帐核算   （一）基金钞票净值的测度   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以该测度日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金 财产。   基金管理东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应适合《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算方针》过头他法律、法例的章程。基金钞票净值和基金份 额净值由基金管理东谈主负责测度，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个责任日 交游达成后测度当日的基金份额钞票净值并以两边招供的方式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值测度终局复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主测度并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管理东谈主测度的基金净值。因此，本基金的管帐牵涉方是基金管理东谈主，就与 本基金联系的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成 一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值的测度终局对外赐与公布，如法律法 规以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   基金净值测度和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本基 金联系的管帐问题，本基金的管帐牵涉方是基金管理东谈主，如经关连各方在对等 基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金净值的计 算终局对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交游 市价，详情公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如 最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊治最近交游市价，详情公允价钱。   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交游市价，详情公允价 格。   ④交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值本事详情公允价值。交 易所上市的钞票撑抓证券，选用估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时代的有价证券应永诀如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。   ②初次公开拓行未上市的股票、债券和权证，选用估值本事详情公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公开拓行有明确锁如期的股票，归并股票在交游所上市后，按交游所 上市的归并股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会联系章程详情公允价值。   （3）因抓有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股证明日止，淌若 收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价， 则估值为零。   （4）寰球银行间债券阛阓交游的债券、钞票撑抓证券等固定收益品种，采 用估值本事详情公允价值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）中国金融期货交游所上市的国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近交游日结算价估值。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）关连法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值相当给投资者变成亏损的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主 对不应由其承担的牵涉，有权向过错东谈主追偿。   当基金管理东谈主测度的基金净值已由基金托管东谈主复核证明后公告的，由此造 成的投资者或基金的亏损，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金， 就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照顾理 费率和托管费率的比例各自承担相应的牵涉。   由于一方当事东谈主提供的信息相当，另一方当事东谈主在选用了必要合理的措施 后仍不可发现该相当，进而导致基金钞票净值、基金份额净值测度相当变成投 资者或基金的亏损，以及由此变成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延相当而引起的投资者或基金的亏损，由提供相当信息确当事东谈主一方负责 抵偿。   由于证券交游所过头登记结算公司发送的数据相当，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、适合、合理的措施进行检 查，然而未能发现该相当的，由此变成的基金钞票估值相当，基金管理东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿牵涉。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的 措施排斥由此变成的影响。   当基金管理东谈主测度的基金净值与基金托管东谈主的测度终局不一致时，关连各方 应本着起劲尽职的格调重新测度查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金管理 东谈主的测度终局为准对外公布，由此变成的亏损以及因该交游日基金净值测度顺延 相当而引起的亏损由基金管理东谈主承担抵偿牵涉，基金托管东谈主不负抵偿牵涉。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》告成后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独飞速树立、登录和防守本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改造，保证关连各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的测度和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。   （五）基金如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寥编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》告成后，招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个责任日内，更新招募讲解书并登载在章程网站上。招募讲解书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金管理东谈主应当在每年达成之日起三 个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在章程网站上，并将年度敷陈 提醒性公告登载在章程报刊上。基金管理东谈主应当在上半年达成之日起两个月内， 编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在章程网站上，并将中期敷陈提醒性公 告登载在章程报刊上。基金管理东谈主应当在季度达成之日起 15 个责任日内，编制 完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈提醒性公告登 载在章程报刊上。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结 果实时书面见知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度敷陈完成当日，将联系敷陈提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 3 个责任日内进行复核，并将复核终局书 面见知基金管理东谈主。基金管理东谈主在半年报完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 10 个责任日内进行复核，并将复核终局书面见知基 金管理东谈主。基金管理东谈主在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 15 个责任日内复核，并将复核终局书面见知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以关连各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核成见书或进行电子证明，关连各方各自留存一份。 淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情 况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐敷陈、半年敷陈或年度敷陈复核罢了后，需盖章确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关连文献审核时提醒。   基金如期敷陈应当在公开深入的第 2 个责任日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公时局所在地中国证监会派出机构备案。                 九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 金红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资，如投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款红利；如投资者在不同 销售机构选拔的分成方式不同，基金注册登记机构将以投资者临了一次选拔的分 红方式为准。 售行状费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的 每一基金份额享有同瓜分派权。 次，最多为 12 次，每次分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 80%。 若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分派。 日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。 于本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，B 类基金份额收取销售行状费，各基 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。   在对基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收 益分派原则进行诊治，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金收益分派决议的制定和实施关键   基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核并根据法律法 规关连章程公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润测度截止日）的时期 不得进步 15 个责任日。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一谈资金划入基金管理东谈主的指定账户。               十、信息深入  （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息深入方针》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息深入的联系章程进行深入除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守守秘的义务。基金管理东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律法例则程之外，不得在其公开深入之前，先行 对任何第三方深入。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯保 密义务： 会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息深入或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息深入中的职责和信息深入关键   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息深入职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极勾通、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限深入的义务。   根据《信息深入方针》的条目，本基金信息深入的文献包括基金招募讲解书、 《基金合同》、基金托管公约、              《基金合同》告成公告、如期敷陈、临时敷陈、基 金净值信息等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金净值信息、基金功绩发扬数据、基金如期敷陈 和如期更新的招募讲解书等公开深入的关连基金信息进行复核、审查，并向基金 管理东谈主出具书面文献或者盖章证明。   基金年报中的财务敷陈部分，经适合《证券法》章程的管帐师事务所审计后， 方可深入。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予深入的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等前言深入。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开深入的信息，基金托管东谈主将通过指定的寰球性报刊或基金 托管东谈主的互联网网站公开深入。   赐与深入的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。   （三）暂停或蔓延信息深入的情形 钞票价值时；                   十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金钞票净值的 0.35%年费率计提。   在频频情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 0.35%年费率计提。测度 方法如下：     H＝E×0.35%÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金管理费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.1%÷昔日天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售行状费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，B 类基金份额的销售行状费年费率 为 0.3%。本基金销售行状费将额外用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主行状， 基金管理东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项讲解。   销售行状费按前一日 B 类基金钞票净值的 0.3%年费率计提。测度方法如下：   H＝E×0.3%÷昔日天数   H 为 B 类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为 B 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券交游用度、基金信息深入用度（但法律法例、中国证监会另有规 定的除外）     、基金份额抓有东谈主大会用度、                 《基金合同》告成后与基金关连的管帐师 费、讼师费等根据联系法例、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东谈主按 基金管理东谈主的划款指示并根据用度践诺开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏损、《基金合同》告成前的关连用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息深入用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关连法律法例，以及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的款式不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、基金销售行状费的诊治   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金畛域等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售行状费率或在不影响现存基金份额抓有东谈主本色 利益的前提下变更收费方式，无用召开基金份额抓有东谈主大会。进步上述费率需经 基金份额抓有东谈主大会决议通过。   （七）基金管理费、基金托管费、基金销售行状费的复核关键、支付方式和 时期。基金托管东谈主对不适合《基金法》、                  《运作方针》等联系章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝扩充。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售行状费 等，根据本托管公约和《基金合同》的联系章程进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致 无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日达成之日起 2 个责任日内或不可抗 力情形排斥之日起 2 个责任日内支付。   基金销售行状费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售 行状费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金钞票中划 出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按关连合同章程支付给基金销售 机构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日达成之日起 5 个责任日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个责任日 内支付。   （八）淌若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯联系法律法例的联系章程和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权条目基金管理东谈主作念出版 面解说，淌若基金托管东谈主觉得基金管理东谈主无梗直或合理的原理，不错断绝支付。          十二、基金份额抓有东谈主名册的防守   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》告成日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和防守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连法则分别防守基金份额抓有 东谈主名册。防守方式不错选用电子或文档的形势。防守期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》告成日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》告成日、 《基金合同》隔断日等触及到基金重要事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版形势妥善防守基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额抓有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善防守基金份额抓有东谈主名 册，应按联系法律法例则程各自承担相应的牵涉。           十三、基金联系文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和重要合同等，保存期限不少于 15 年，对关连信息负有守秘义务， 但司法强制搜检情形及法律法例则程的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存 基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他关连尊府，基金托管东谈主应保存 基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关连尊府。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传真 给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的联系文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东谈主：   (1) 被照章取消基金管理东谈主履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章废弃或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议告成后依照《信息深入方针》的联系章程在章程前言上公告；   （6）嘱托：基金管理东谈主职责隔断的，基金管理东谈主应妥善防守基金管理业务 尊府，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管理东谈主职责隔断的，应当按照法律法例则程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主条目， 应按其条目替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主联系的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需选用审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额抓有东谈主的利益变成亏损，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章废弃或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议告成后依照《信息深入方针》的联系章程在章程前言上公告；   （6）嘱托：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例则程聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需选用审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额抓有东谈主的利益变成亏损，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金钞票。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换关键   同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管理东谈主和基金托管 东谈主更换关键进行。                十五、辞谢步履  （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 扞拒允地对待其管理的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4） 向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担亏损；  （5） 依照法律、行政法例联系章程，由国务院证券监督管理机构章程禁      止的其他步履。 事《基金法》第七十四条辞谢的投资或步履。 托管东谈主不得利用基金财产为本人和任何第三东谈主谋取利益。 方式公开深入的信息，不得对他东谈主深入。 不得拖延和断绝扩充。 用或责罚基金财产。 辞谢的其他步履。   十六、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与隔断   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被废弃、歇业或有其他基金托管东谈主袭取基 金钞票；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被废弃、歇业或有其他基金管理东谈主袭取基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管公约的章程无间履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适合《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断后，由基金财产计帐小组长入袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金计帐组作出计帐敷陈；   （5）管帐师事务所对计帐敷陈进行审计；   （6）讼师事务所对计帐敷陈出具法律成见书；   （7）将基金计帐终局敷陈中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个责任日内由 基金财产计帐组公告；计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐结 果照料帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产计帐组报中 国证监会备案并公告。   自《基金合同》告成之日起，基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保 存 15 年以上。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程了债前，不分派给基金份额抓有东谈主。              十七、违约牵涉   （一）淌若基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本托管公约或者履行本托管公约 不适合约定的，应当承担违约牵涉。   （二）因托管公约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿牵涉，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿牵涉。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 行动或不行动而变成的亏损等； 资权而变成的亏损等；   （三）淌若由于本公约一方当事东谈主（“违约方”）的违约步履给基金财产或基 金投资者变成亏损，另一方当事东谈主（“守约方”）有权益况且有义务代表基金对违 约方进行追偿；淌若由于违约方的违约步履导致“守约方”抵偿了该基金财产或 基金投资者所碰到的亏损，则守约方有权向违约方追索，违约方应抵偿和补偿守 约方由此发生的整个成本、用度和开销，以及由此碰到的亏损。   （四）托管公约当事东谈主违犯托管公约，给另一方当事东谈主变成亏损的，容许担 抵偿牵涉。   （五）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在职责范围内有义务实时选用必要 的措施，防卫亏损的扩大。莫得选用适合措施以致亏损进一步扩大的，不得就扩 大的亏损条目抵偿。非违约方因防卫亏损扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （六）违约步履虽已发生，但本托管公约省略无间履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本协 议。   （七）本公约所指亏损均为顺利亏损。            十八、争议处理方式   关连各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国国外经济生意仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对关连各方均有 不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，关连各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，无间 古道、起劲、尽职地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，珍惜基金份额抓 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。           十九、基金托管公约的遵守   （一）本基金托管公约经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授 权代理东谈主署名。托管公约以中国证监会备案的文本为崇拜文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》告成 之日起告成。基金托管公约的灵验期自其告成之日起至该基金财产计帐终局报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自告成之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管公约原本一式 6 份，除上报联系监管机构一式 2 份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律遵守。          二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代理东谈主署名，并注明基金托管公约的 签订地点和签订日历。   本页无正文，为《国联安信心增长债券型证券投资基金托管公约》署名页。 《托管公约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代理东谈主署名、签订地、签订日 基金管理东谈主：国联安基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主：             （署名） 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主：             （署名） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日