华富基金管理有限公司
华富益鑫纯真配置羼杂型证券投资基金
托管公约
基金管理东说念主：华富基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
二〇二四年十月
华富益鑫纯真配置羼杂型证券投资基金 托管公约
目 录
一、 基金托管公约当事东说念主 1
二、 基金托管公约的依据、方针和原则 3
三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 4
四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 11
五、 基金财产督察 12
六、 指示的发送、阐明和实行 15
七、 往复及算帐交收安排 18
八、 基金财富净值策画和管帐核算 21
九、 基金收益分派 26
十、 信息表示 27
十一、 基金用度 29
十二、 基金份额握有东说念主名册的督察 31
十三、 基金关联文献和档案的保存 32
十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 33
十五、 辞谢步履 36
十六、 基金托管公约的变更、赶走与基金财产的算帐 37
十七、 失约攀扯 39
十八、 争议治理方式 40
十九、 基金托管公约的效率 41
二十、 基金托管公约的签订 42
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一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称呼：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易测验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层
法定代表东说念主：赵万利
成立时候：2004 年 4 月 19 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号
注册本钱：2.5 亿元东说念主民币
组织款式: 有限攀扯公司
考虑范围：基金召募、基金销售、财富管理、中国证监会许可的其它业务
存续时间：握续考虑
电话： 021-68886996
传真： 021-68887997
策动东说念主：邵恒
（二）基金托管东说念主
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：易会满
电话：
（010）66105799
传真：
（010）66105798
策动东说念主：洪渊
成立时候：1984 年 1 月 1 日
组织款式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元
批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职
能的决定》
（国发[1983]146 号）
存续时间：握续考虑
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考虑范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子
承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证处事及担保；
代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理
证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、番邦政
府和海外金融机构贷款业务；督察箱处事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理处事；年金账户管
理处事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、筹商、见
证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人处事；组织或参加银团贷款；外汇入款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；
外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
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二、基金托管公约的依据、方针和原则
缔结本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》
）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》
）、《证券
投资基金销售管理办法》
（以下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金信息
表示管理办法》
（以下简称《信息表示办法》）、
《公开召募绽开式证券投资基金流
动性风险管理规定》
、《证券投资基金信息表示内容与样式准则第 7 号〈托管公约
的内容与样式〉》
、《华富益鑫纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》
（以下简称
《基金合同》）过火他关联规定。
缔结本公约的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的督察、
投资运作、净值策画、收益分派、信息表示及相互监督等关联事宜中的权益、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额握有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。
除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部
分具有换取含义。
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三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履应用监督权
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融器具：本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融
器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会
核准上市的股票）
、权证、债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司
债、可挽回债券、中期单子、短期融资券、债券回购等）、财富撑握证券、货币
阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会相
关规定）。
如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在试验适
当关节后，不错将其纳入投资范围。
本基金不得投资于关系法律、法例、部门法则及《基金合同》辞谢投资的投
资器具。
投融资比例进行监督：
（1）按法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比
例为：股票财富占基金财富的 0%-95%，权证投资比例不得朝上基金财富净值的
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
（2）根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合奉命以
下投资限制：
金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
的证券，不朝上该证券的 10％；
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不得朝上该权证的 10％；
净值的 0.5％；
金财富净值的 10％；
财富撑握证券范围的 10％；
东说念主的千般财富撑握证券，不得朝上其千般财富撑握证券共计范围的 10％；
金握有财富撑握证券时间，要是其信用品级下落、不再适合投资规范，应在评级
陈述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
产，本基金所禀报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
财富净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外
的成分以至基金不适合前款所规定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性
受限财富的投资；
开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保
握一致；
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上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 15%；
上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%；
基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当适合基金合同的
约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同告成之日起开动。
要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准，但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。法
律法例或监管部门取消上述限制，则本基金投资不再受关系限制。
（3）法例允许的基金投资比例挽回期限
除上述第 2）、12）、16）、17）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并、
基金范围变动等基金管理东说念主之外的成分导致的基金投资比例不适合上述规定投
资比例的，基金管理东说念主应在 10 个往复日内进行挽回，但中国证监会规定的迥殊
情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。
基金管理东说念主应在出现可意想财富范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个工
作日负责向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司应付设施，便于托管
东说念主实施往复监督。
投资辞谢步履进行监督：
根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违抗规定向他东说念主贷款或提供担保；
（3）从事承担无尽攀扯的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
法律法例或监管部门取消或挽回上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主
在试验恰当关节后，则本基金投资不再受关系限制或按挽回后的规定实行。
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东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。
（1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间阛阓往复的往复敌手
资信风险限定设施进行监督。
基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适正当律法例及行业规范的银行间阛阓往复
敌手的名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交
易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内回函阐明收到该名单。基金
管理东说念主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单
中增多或减少银行间阛阓往复敌手时须提前书面示知基金托管东说念主，基金托管东说念主于
面阐明后，被阐明挽回的名单开动告成，新名单告成前已与本次剔除的往复敌手
所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。
要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓往复敌手进行
往复，应实时提醒基金管理东说念主澌灭往复，经提醒后基金管理东说念主仍实行往复并形成
基金财富亏本的，基金托管东说念主不承担攀扯，发生此种情形时，托管东说念主有权陈述中
国证监会。
（2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间阛阓往复的往复方式的限定
基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单
中约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。要是基金托管东说念主发现基金
管理东说念主莫得按照预先约定的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管
理东说念主与往复敌手重新细目往复方式，经提醒后仍未改正时形成基金财富亏本的，
基金托管东说念主不承担攀扯。要是基金托管东说念主在运作过程中试验了监督攀扯，则对于
由于往复敌手资信风险引起的亏本，不承担抵偿攀扯。
（3）基金管理东说念主参与银行间阛阓往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中
国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在示知基金托管
东说念主后，不错根据其时的阛阓情况挽回中枢往复敌手名单。基金管理东说念主有攀扯限定
往复敌手的资信风险，在与中枢往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于往复
敌手资信风险引起的亏本先由基金管理东说念主承担，自后有权要求关系攀扯东说念主进行赔
偿。基金托管东说念主的监督攀扯仅限于根据已提供的名单，审核往复敌手是否在名单
内列明。要是基金托管东说念主在运作过程中试验了监督攀扯，则对于由于往复敌手资
信风险引起的亏本，不承担抵偿攀扯。
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本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的
支付智商等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工
商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核
心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的亏本机，先由基
金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求关系攀扯东说念主进行抵偿。基金管理东说念主在示知基金
托管东说念主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行挽回。基金托管
东说念主的监督攀扯仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。
（1）基金投资流畅受限证券，应遵从、
《对于基金投资非公征战行股票等流
通受限证券关联问题的示知》等关联法律法例规定。
（2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限财富并不透顶一致，包括由《上
市公司证券刊行管理办法》范例的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分
等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布谬误音讯或其他
原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证
券。
（3）基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经
基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险限定
轨制。基金投资非公征战行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的
流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额
度和投资比例限定情况。
基金管理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述辛勤书面发
至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上
述辛勤后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述辛勤。
（4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律
法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、
刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本
占基金财富净值的比例、已握有流畅受限证券市值占财富净值的比例、资金划付
时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟实行投资指示
前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时候进
行审核。
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（5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公征战行股票等流畅受限证券有
关问题的示知》规定，对基金管理东说念主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金管
理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的放弃或防护设施进行补
充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具
的风险评估陈述等备查辛勤的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝实行关联指示。
因断绝实行该指示形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担任何攀扯，并有权报
告中国证监会。
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。
要是基金托管东说念主切实试验监督职责，则不承担任何攀扯。要是基金托管东说念主莫得切
实试验监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带攀扯。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基
金财富净值策画、千般基金份额的基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度
开支及收入细目、基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金
功绩判辨数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、
《基
金合同》、基金托管公约关联规定时，应实时以书面款式示知基金管理东说念主限期纠
正，基金管理东说念主收到示知后应不才一个责任日实时查对，并以书面款式向基金托
管东说念主发出回函，进行讲明或举证。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。
基金管理东说念主对基金托管东说念主示知的违纪事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主应报
告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而
以至投资者遭遇的亏本。
对于依据往复关节尚未成交的且基金托管东说念主在往复前好像监控的投资指示，
基金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法例规定或者违抗《基金合同》约定的，
应当断绝实行，立即示知基金管理东说念主，并向中国证监会陈述。
对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复关节如故成交的投
资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，
应当立即示知基金管理东说念主，并陈述中国证监会。
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基金管理东说念主应积极协调和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规定时候内
回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，对基金托管东说念主按
照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极协调提供相
关数据辛勤和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有谬误违纪步履，应立即陈述中国证监会，同期
示知基金管理东说念主限期雠校。
基金管理东说念主无正大情理，断绝、抵制基金托管东说念主根据本公约规定应用监督权，
或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管
东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。
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四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金管理东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金管理东说念主策画的基金财富净值和千般基金份额的基金份额净值、根据管理东说念主指示
办理算帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等步履。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无故未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗
《基金法》、
《基金合同》、本托管公约过火他关联规定时，基金管理东说念主应实时以
书面款式示知基金托管东说念主限期雠校，基金托管东说念主收到示知后应实时查对阐明并以
书面款式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对示知县项进
行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协调。基金托管东说念主对基金管理东说念主示知的
违纪事项未能在限期内雠校的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。基金管理东说念主有义
务要求基金托管东说念主抵偿基金、基金管理东说念主因此所遭遇的亏本。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有谬误违纪步履，应立即陈述中国证监会和银行
业监督管理机构，同期示知基金托管东说念主限期雠校。
基金托管东说念主应积极协调基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系资
料以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规定时候内回话基金管理
东说念主并改正。
基金托管东说念主无正大情理，断绝、抵制基金管理东说念主根据本公约规定应用监督权，
或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理
东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。
华富益鑫纯真配置羼杂型证券投资基金 托管公约
五、基金财产督察
（一）基金财产督察的原则
行运用、刑事攀扯、分派基金的任何财产。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的清静核算、分账管理，确保基金财产的
竣工与清静。
理东说念主负责与关联当事东说念主细目到账日历并示知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到
达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时示知基金管理东说念主采纳设施进行催收。由此
给基金形成亏本的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管
东说念主对此不承担攀扯。
（二）召募资金的考据
召募期内销售机构按销售与处事代理公约的约定，将认购资金划入基金管理
东说念主在具有托管阅历的交易银行开设的华富基金管理有限公司基金认购专户。该账
户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金
额、基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》、
《运作办法》等关联规定后，由基金管
理东说念主遴聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具
的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资
完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基金
开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金管理东说念主按
规定办理退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，督察基金
的银行入款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活
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动，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。
财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务除外的步履。
财富托管专户的管理当适合《东说念主民币银行结算账户管理办法》
、《现款管理暂
行条例》、
《东说念主民币利率管理规定》、
《利率管理暂行规定》、
《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限攀扯公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。
（五）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》告成后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得干与宇宙
银行间同行拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金
的口头在中央国债登记结算有限攀扯公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并
由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。
场回购主公约，原本由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法例规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基
金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立
关联账户。该账户按关联国法使用并管理。
（七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察
基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其
华富益鑫纯真配置羼杂型证券投资基金 托管公约
中什物证券也可存入中央国债登记结算有限攀扯公司或中国证券登记结算有限
攀扯公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买
和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本色灵验控
制下的什物证券在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此产生的攀扯应由基金
托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本色灵验限定或督察的证券不承
担督察攀扯。
（八）与基金财产关联的谬误合同的督察
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的谬误合同的原件分别应由基金
托管东说念主、基金管理东说念主督察。除本公约另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署与
基金关联的谬误合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和
基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内
通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应
存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上。
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六、指示的发送、阐明和实行
（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通
知（以下称“授权示知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交
易权限，并规定基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主
员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权示知当日回函向基金管理东说念主阐明。基金管
理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及关系操作主说念主
员除外的任何东说念主表示，但法律法例规定或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金管理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他
款项支付的指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支
付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直
连划款指示或者网银款式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时候、金额、
账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。
（三）指示的发送、阐明和实行的时候和关节
指示由“授权示知”细方针有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理
东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以
传真手脚救急方式备用。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行
阐明，因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明，以至资金未能实时到
账所形成的亏本不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管公约及“授权示知”
约定的方法阐明指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管
理东说念主不得否定其效率。基金管理东说念主应按照《基金法》、关联法律法例和《基金合
同》的规定，在其正当的考虑权限和往复权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照
其授权权限发送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行
指示所必需的时候。发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预
留出距划款截止时点 2 小时的指示实行时候。由基金管理东说念主原因形成的指示传输
不足时、未能留出富饶划款所需时候，以至资金未能实时到账所形成的亏本由基
金管理东说念主承担。
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基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应审慎考据关联指示内容要素，
复核无误后应在规依期限内实行，不得延误。指示实行罢了后，基金托管东说念主应将
实行罢了的指示盖印回传给基金管理东说念主。
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有富饶的资金余
额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管
东说念主可不予实行，独立即示知基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实行该指示而
形成亏本的攀扯。
基金管理东说念主应将同行阛阓国债往复示知单加盖预留印鉴后传真给基金托管
东说念主。
（四）基金管理东说念主发送不实指示的情形和处理关节
基金管理东说念主发送不实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或特出权限发送指
令及交割信息不实，指示中蹙迫信息不竣工等。
基金托管东说念主在试验监督职能时，发现基金管理东说念主的指示不实时，有权断绝执
行，并实时示知基金管理东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理关节
基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违抗《基金法》、
《基金合同》、本协
议或关联基金法例的关联规定，应当视情况暂缓或不予实行，并应实时以书面形
式示知基金管理东说念主雠校，基金管理东说念主收到示知后应实时查对，并以书面款式对基
金托管东说念主发出回函阐明，由此形成的亏本由基金管理东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法
基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正
常灵验指示实行，给基金份额握有东说念主、基金管理东说念主形成亏本的，应负抵偿攀扯。
（七）更换被授权东说念主的关节
基金管理东说念主撤换被授权东说念主或蜕变被授权东说念主的权限，必须提前至少一个往复日，
使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐明过的方式向基金托管东说念主发出
由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更示知，同期电话示知基金托管东说念主。变更示知
应载明告成时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更示知当
日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电话向基金管理东说念主阐明。授权变更于变更通
知载明的告成时候告成。若变更示知载明的告成时候早于基金托管东说念主收到变更通
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知时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更示知时告成。基金管理东说念主在而后三日
内将被授权东说念主变更示知的原本送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主示知生
效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被蜕变授权东说念主员超权限发送的指
令，基金管理东说念主不承担攀扯。被授权东说念主变更示知原本与副本（如传真件）不一致
的，以副本（如传真件）为准，关系攀扯由基金管理东说念主承担。
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七、往复及算帐交收安排
（一）遴聘代理证券买卖的证券考虑机构的规范和关节
基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券考虑机构。
基金管理东说念主负责对关联证券考虑机构进行检会后细目代理本基金证券买卖
证券考虑机构，并承担相应攀扯。基金管理东说念主和被遴聘的证券考虑机构签订往复
单元使用公约，由基金管理东说念主示知基金托管东说念主，并在法定信息表示公告中表示有
关内容。
基金管理东说念主应实时将基金专用往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情
况实时以书面款式示知基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法例及关系业务国法，签订《托管
银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券往复资
金结算业务中的攀扯。
对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执
行并在实行罢了后回函阐明，不得延误。
本基金投资于证券发生的所有场内、场酬酢易的资金算帐交割，一起由基金
托管东说念主负责办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限攀扯
公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及算帐代理银行办理。
要是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中形成基金财产的亏本，应由基金托管
东说念主负责抵偿基金的亏本；要是因为基金管理东说念主违抗法律法例的规定进行证券投资
或违抗两边签订的《托管银行证券资金结算公约》而形成基金投资算帐繁重和风
险的，托管东说念主发现后应立即示知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责治理，由此给基
金形成的亏本由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主在试验监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖征象，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责治理，由此给基金及基金托
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管东说念主形成的亏本由基金管理东说念主承担。要黑白因基金托管东说念主原因发生超买步履，基
金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。
基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金管理东说念主发送的指示时，有富饶的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划
款指示并同期示知基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分推敲基金托
管东说念主的划款处理所需的合理时候并同期示知基金托管东说念主。如由于非基金托管东说念主的
原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏本由基金
管理东说念主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主适正当律法例、
《基
金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金托管东说念主的原因
导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金、基金管理东说念主、形成的亏本由基
金托管东说念主承担。
（三）资金、证券账目及往复纪录的查对
对基金的往复纪录，由基金管理东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披
露千般基金份额的基金份额净值之前，必须保证今日所有本色往复纪录与基金会
计账簿上的往复纪录透顶一致。要是本色往复纪录与管帐账簿纪录不一致，形成
基金管帐核算不竣工或不信得过，由此导致的亏本由基金的管帐攀扯方承担。
对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。
对基金证券账目，由每周临了一个往复日终了时关系各方进行对账。
对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。
对往复纪录，由关系各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、挽回绽开式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事
东说念主的攀扯
基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申
购和赎回恳求，由基金管理东说念主或其交付的登记机构办理基金份额的过户和登记，
基金托管东说念主负责接纳并阐明资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来
划付赎回款项。
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基金管理东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐明的基金申购
金额和赎回份额以书面款式并加盖业务专用章示知基金托管东说念主。基金管理东说念主应付
传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和竣工性负责。
基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3
日上昼 11：00 前在基金管理东说念主总算帐账户和财富托管专户之间交收。
要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未
准时到账的资金，应实时示知基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金
托管东说念主应实时示知基金管理东说念主划付，由此产生的攀扯应由基金管理东说念主承担。后
果严重的基金托管东说念主应向中国证监会陈述。
要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行
划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时示知基金托管东说念主划付，由此
产生的攀扯应由基金托管东说念主承担。效果严重的基金管理东说念主应向中国证监会陈述。
在发生多半赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项
的情形时，款项的支付办法按照《基金合同》的关联条件处理。
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八、基金财富净值策画和管帐核算
（一）基金财富净值的策画
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是
指策画日基金财富净值除以该策画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值
的策画保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入
基金财产。
基金管理东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应适合《基金合同》、
《证
券投资基金管帐核算业务指示》过火他法律、法例的规定。用于基金信息表示
的基金财富净值和千般基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金
托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个责任日往复竣事后策画当日的千般基金份额
的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对千般基
金份额的基金份额净值策画扫尾复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，
由基金管理东说念主对千般基金份额的基金份额净值赐与公布。
根据《基金法》，基金管理东说念主策画并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、
审查基金管理东说念主策画的基金财富净值。因此，本基金的管帐攀扯方是基金管理东说念主，
就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达
成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值的策画扫尾对外赐与公布。法律法例
以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。
（二）基金财富估值方法
基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
本基金的估值方法为：
（1）证券往复所上市的有价证券的估值
①往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生
谬误变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的谬误事件的，以最近往复日的市
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价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了谬误变化或证券刊行机构发
生影响证券价钱的谬误事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及谬误变化成分，
挽回最近往复市价，细目公允价钱；
②往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），
中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构
由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；
③往复所上市往复的可挽回债券，按估值日收盘价减去可挽回债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后
经济环境未发生谬误变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生了谬误变化的，
可参考访佛投资品种的现行市价及谬误变化成分，挽回最近往复市价，细目公允
价钱；
④往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能细目公允价值。交
易所上市的财富撑握证券，领受估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市时间的有价证券应分歧如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同
一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②初度公征战行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能细目公允价值，
在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③初度公征战行有明确锁依期的股票，团结股票在往复所上市后，按往复所
上市的团结股票的估值方法估值；非公征战行有明确锁依期的股票，按监管机构
或行业协会关联规定细目公允价值；
（3）宇宙银行间债券阛阓往复的债券、财富撑握证券等固定收益品种，选
取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由
基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定。
（4）团结债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券所处的阛阓分别
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估值。
（5）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，
基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
（6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错在试验恰当程
序后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。
（7）关系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国度最新规定估值。
（三）估值差错处理
估值差错处理及攀扯摊派，按照《基金合同》约定实行。
当基金管理东说念主策画的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明
后公告的，由此形成的投资者或基金的亏本，应根据法律法例的规定对投资者或
基金支付抵偿金，就本色向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金
托管东说念主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相应的攀扯。
由于一方当事东说念主提供的信息不实，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的设施
后仍不可发现该不实，进而导致基金财富净值、基金份额净值策画不实形成投
资者或基金的亏本，以及由此形成以后往复日基金财富净值、基金份额净值计
算顺延不实而引起的投资者或基金的亏本，由提供不实信息确当事东说念主一方负责
抵偿。
由于不可抗力原因，或由于证券往复所及登记结算公司发送的数据不实等
其他原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故采纳必要、恰当、合理的设施进
行搜检，可是未能发现该不实的，由此形成的基金财富估值不实，基金管理东说念主
和基金托管东说念主不错免除抵偿攀扯。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必
要的设施冒失或放弃由此形成的影响。
当基金管理东说念主策画的基金净值与基金托管东说念主的策画扫尾不一致时，关系各方
应本着奋力遵法的格调重新策画查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理
东说念主的策画扫尾为准对外公布，由此形成的亏本以及因该往复日基金财富净值策画
顺延不实而引起的亏本由基金管理东说念主承担抵偿攀扯，基金托管东说念主不负抵偿攀扯。
（四）基金账册的建立
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基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照关系各方约定的同
一记账方法和管帐处理原则，分别独迅速成就、登录和督察本基金的全套账册，
对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双
方对管帐处理方法存在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。
经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时
查明原因并雠校，保证关系各方平行登录的账册纪录透顶相符。若当日查对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的策画和公告的，以基金管理
东说念主的账册为准。
（五）基金依期陈述的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别清静编制。月度报表的编
制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。
《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生谬误变更的，基金管理东说念主
应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金赶交运作的，基金
管理东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主在每个季度竣事之日起 15 个责任
日内完成季度陈述编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期陈述编
制并公告；在管帐年度竣事后三个月内完成年度陈述编制并公告。
基金管理东说念主在 5 个责任日内完成月度陈述，在月度陈述完成当日，对陈述加
盖公章后，以传真方式将关联陈述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任
日内进行复核，并将复核扫尾实时书面示知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个责任
日内完成季度陈述，在季度陈述完成当日，将关联陈述提供基金托管东说念主复核，基
金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核扫尾书面示知基金管理东说念主。
基金管理东说念主在 30 日内完成中期陈述，在中期陈述完成当日，将关联陈述提供基
金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核扫尾书面示知
基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度陈述，在年度陈述完成当日，将有
关陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核扫尾
书面示知基金管理东说念主。
基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和
基金托管东说念主应共同查明原因，进行挽回，挽回以关系各方认同的账务处理方式为
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准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核认识书，关系各方各自留存一份。要是基金管理东说念主
与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核罢了后，需盖印确
认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。
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九、基金收益分派
（一）基金收益分派的原则
次，每份基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金
份额可供分派利润的 10%，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默
认的收益分派方式是现款分成；
益分派基准日的千般基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低
于面值；
（二）基金收益分派决策的制定和实施关节
基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个责任日
内在指定前言公告并报中国证监会备案。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策画截止日）的时候
不得朝上 15 个责任日。
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收
益分派的一起资金划入基金管理东说念主的指定账户。
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十、信息表示
（一）守秘义务
除按照《基金法》、
《信息表示办法》、
《基金合同》及中国证监会对于基金信
息表示的关联规定进行表示除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的
信息以及从对方获取的业务信息应坚守守秘的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对
基金的任何信息，除法律法例规定之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第
三方表示。可是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务：
会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示关节
基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、《基金合同》的规定各自承
担相应的信息表示职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、
相互监督、保证其试验按照法定方式和时限表示的义务。
根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛勤摘录、基金份额发售公告、
《基金合
同》告成公告、依期陈述、临时陈述、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、
临时陈述、澄澈公告、基金份额握有东说念主大会决议、投资财富撑握证券信息表示等
中国证监会规定的其他信息，由基金管理东说念主拟定并负责公布。
如陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期陈述“影响投资
者决策的其他蹙迫信息”项 下表示该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、
陈述期内握有份额变化情况及本基金的私有风险。
本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中表示基金组联合
产情况过火流动性风险分析等。
基金托管东说念主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金功绩判辨数据、
华富益鑫纯真配置羼杂型证券投资基金 托管公约
基金依期陈述、更新的招募说明书、基金居品辛勤摘录、基金算帐陈述等公开披
露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。
基金年报中的财务管帐陈述部分，经有从事证券、期货关系业务阅历的管帐
师事务所审计后，方可表示。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。
照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合
理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的
内容与所公告的内容透顶一致。
（三）暂停或蔓延信息表示的情形
财富价值时；
格且领受估值技能仍导致公允价值存在谬误不细目性时，基金管理东说念主经与基金托
管东说念主协商一致暂停基金估值的；
（四）本公约下基金的信息表示事项以法律法例规定、基金合同“第十八部
分 基金的信息表示”及本章精打细算定的内容为准。
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十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
基金管理费按基金财富净值的 0.6%年费率计提。
在时时情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 0.6%年费率计提。策画
方法如下：
H＝E×0.6%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金财富净值的 0.15%年费率计提。
在时时情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷过去天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）基金销售处事费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费按前
一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。策画方法如下：
H＝ E× 0.20%÷过去天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
（四）证券往复用度、银行汇划用度、基金信息表示用度、基金份额握有东说念主
大会用度、基金的账户开户用度、账户叹息用度、《基金合同》告成后与基金相
关的管帐师费、讼师费、诉讼费等根据关联法例、《基金合同》及相应公约的规
定，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度本色支拨金额支付，列入
当期基金用度。
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（五）不列入基金用度的模样
基金管理东说念主与基金托管东说念主因未试验或未透顶试验义务导致的用度支拨或基
金财产的亏本、《基金合同》告成前的关系用度（包括但不限于验资费、管帐师
和讼师费、信息表示用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其
他根据关系法律法例，以及中国证监会的关联规定不得列入基金用度的模样不列
入基金用度。
（六）基金管理费、基金托管费、基金销售处事费的复核关节、支付方式和
时候。基金托管东说念主对不适合《基金法》、
《运作办法》等关联规定以及《基金合同》
的其他用度有权断绝实行。
基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协
议和《基金合同》的关联规定进行复核。
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金管理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支取。
基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主
向基金托管东说念主发送销售处事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任
日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同规
定支付给基金销售机构。
若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
（七）要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗关联法律法例的关联规定和《基
金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版
面讲明，要是基金托管东说念主以为基金管理东说念主无正大或合理的情理，不错断绝支付。
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十二、基金份额握有东说念主名册的督察
基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额握有东说念主名册，包括《基
金合同》告成日、
《基金合同》赶走日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年
包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和
督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系国法分别督察基金份额握有东说念主名
册。督察方式不错领受电子或文档的款式。登记机构的督察期限保存期限自基金
账户销户之日起不得少于 20 年。
基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：
《基金合同》告成日、《基金合同》赶走日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册
的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31
日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》告成日、
《基金合同》赶走日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生
日后十个责任日内提交。
基金托管东说念主以电子版款式妥善督察基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基
金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。
若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名
册，应按关联法例规定各自承担相应的攀扯。
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十三、基金关联文献和档案的保存
基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、往复纪录和蹙迫合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有守秘义务，
但司法强制搜检情形及法律法例规定的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存
基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他关系辛勤，基金托管东说念主应保存
基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系辛勤。
基金管理东说念主签署谬误合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。
基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真给基
金托管东说念主。
基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金
的关联文献。
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十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管理东说念主职责赶走的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责赶走：
(1) 被照章取消基金管理东说念主阅历；
(2) 被基金份额握有东说念主大会解任；
(3) 照章放胆、被照章澌灭或被照章宣告歇业；
(4) 法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管理东说念主职责赶走后 6 个月内对被提
名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
（3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份
额握有东说念主大会决议告成后 2 个责任日内在指定前言公告；
（6）叮嘱：基金管理东说念主职责赶走的，基金管理东说念主应妥善督察基金管理业务
辛勤，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接纳。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主
查对基金财富总值；
（7）审计：基金管理东说念主职责赶走的，应当按照法律法例规定遴聘管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，
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应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主职责赶走的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责赶走：
(1) 被照章取消基金托管东说念主阅历；
(2) 被基金份额握有东说念主大会解任；
(3) 照章放胆、被照章澌灭或被照章宣告歇业；
(4) 法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责赶走后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额握有东说念主大会决议告成后 2 个责任日内在指定前言公告；
（6）叮嘱：基金托管东说念主职责赶走的，应当妥善督察基金财产和基金托管业
务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责赶走的，应当按照法律法例规定遴聘管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度在基金财产中列支。
新任或临时基金管理东说念主接纳基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主接纳基
金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金
合同》的规定链接试验关系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成损
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害的步履。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在链接试验关系职责时间，仍有权按照本
基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
（三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换关节
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议告成后 2 个责任日内在指定前言上邻接公告。
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十五、辞谢步履
托管公约当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财
产从事证券投资。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主反抗允地对待其管理或托管的不同基金财
产。
（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第
三东说念主牟取利益。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担
亏本。
（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金考虑过程中任何尚未按法
律法例规定的方式公开表示的信息。
（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和
赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的闲居灵验指示拖延或断绝实行。
（八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不清静，其高等基金管
理东说念主员相互兼职。
（九）基金托管东说念主背地动用或刑事攀扯基金财富，根据基金管理东说念主的正当指示、
基金合同或托管公约的规定进行刑事攀扯的除外。
（十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；（2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责
任的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其
基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、附近证券往复价钱过火他不
正大的证券往复步履；（7）法律法例和中国证监会规定辞谢的其他步履。
（十一）法律法例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律法例关联规
定，由中国证监会规定辞谢基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
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十六、基金托管公约的变更、赶走与基金财产的算帐
（一）托管公约的变更与赶走
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的
托管公约，其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。基金托管公约的
变更报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管公约赶走：
（1）《基金合同》赶走；
（2）基金托管东说念主放胆、照章被澌灭、歇业或有其他基金托管东说念主领受基
金财富；
（3）基金管理东说念主放胆、照章被澌灭、歇业或有其他基金管理东说念主领受基
金管理权；
（4）发生法律法例及中国证监会规定或《基金合同》约定的赶走事项。
（二）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
照《基金合同》和本托管公约的规定链接试验保护基金财产安全的职责。
管东说念主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》赶走情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
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（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐陈述；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
陈述出具法律认识书；
（6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派；
基金财产算帐的期限为 6 个月，若遇基金握有的股票或其他有价证券出现长
期休市、停牌或其他流畅受限的情形除外。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)送还基金债务；
(4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定送还前，不分派给基金份额握有东说念主。
（三）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联谬误事项须实时公告；基金财产算帐陈述经管帐师事务所
审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小
组进行公告。
（四）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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十七、失约攀扯
（一）要是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不试验本托管公约或者试验本托管协
议不适合约定的，应当承担失约攀扯。
（二）因托管公约当事东说念主失约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，
应当分别对各自的步履照章承担抵偿攀扯，因共同步履给基金财产或者基金份额
握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿攀扯。可是发生下列情况，当事东说念主不错免
责：
定手脚或不手脚而形成的亏本等；
资权而形成的亏本等；
其它非托管东说念主特意或谬误裂缝形成的不测事故。
（三）托管公约当事东说念主违抗托管公约，给另一方当事东说念主形成亏本的，高兴担
抵偿攀扯。
（四）当事东说念主一方失约，非失约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要
的设施，瞩目亏本的扩大。莫得采纳恰当设施以至亏本进一步扩大的，不得就扩
大的亏本要求抵偿。非失约方因瞩目亏本扩大而支拨的合理用度由失约方承担。
（五）失约步履虽已发生，但本托管公约好像链接试验的，在最大限定地保
护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当链接试验本公约。
（六）本公约所指亏本均为径直亏本。
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十八、争议治理方式
关系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经
友好协商不错治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的
仲裁国法进行仲裁，仲裁的场合在北京市，仲裁裁决是终端性的并对关系各方均
有管理力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，关系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，链接
针织、奋力、遵法地试验《基金合同》和托管公约规定的义务，叹息基金份额握
有东说念主的正当权益。
本公约受中国法律（为本公约之方针，在此不包括香港、澳门荒谬行政区和
台湾地区法律）统率。
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十九、基金托管公约的效率
（一）基金管理东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协
议草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表
署名，公约当事东说念主两边可能每每根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管
公约以中国证监会注册的文本为负责文本。
（二）基金托管公约自《基金合同》告成之日起告成。基金托管公约的灵验
期自其告成之日起至该基金财产算帐扫尾报中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管公约自告成之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律管理力。
（四）基金托管公约原本一式 6 份，除上报关联监管机构一式 2 份外，基金
管理东说念主和基金托管东说念主分别握有 2 份，每份具有同等的法律效率。
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二十、基金托管公约的签订
本托管公约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管
公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签
订场合和签订日历。
本页无正文，为《华富益鑫纯真配置羼杂型证券投资基金托管公约》署名页。
《华富益鑫纯真配置羼杂型证券投资基金托管公约》当事东说念主盖印及法定代表东说念主
或授权代表署名、签订地、签订日
基金管理东说念主：华富基金管理有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表： （署名）
签订场合：中国北京
签 订 日： 年 月 日
乱伦
