黑丝 探花 东海妍丽中国A: 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金托管合同更新

东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金          托管合同    东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                       托管合同         基金治理东谈主：东海基金治理有限背负公司         基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                                                                                                                  托管合同 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                    托管合同                          一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：东海基金治理有限背负公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室   法定代表东谈主：严晓珺   成立时期：2013 年 2 月 25 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督治理委员会《对于核准成立东海基金治理 有限背负公司的批复》（证监许可[2013]179 号）   注册本钱：16480.3118 万元东谈主民币   组织形式: 有限背负公司   筹画范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户金钱治理   存续时期：抓续筹画   电话：     （021）60586900   传真：     （021）60586908   连络东谈主：郭大海   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：     （010）66105799   传真：     （010）66105798   连络东谈主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织形式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                   托管合同    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意哄骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续时期：抓续筹画    筹画范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理战略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；守护箱就业；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理 就业；年金账户治理就业；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务护士人就业；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督治理机构批准的其他业务。                   二、基金托管合同的依据、主见和原则    刚烈本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公开 召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售治理办法》 （以下简称《销售办法》           ）、《公开召募证券投资基金信息表露治理办法》                                （以下简称《信息披 露办法》）、      《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理司法》、《证券投资基金信息表露 内容与形态准则第 7 号〈托管合同的内容与形态〉》                         、《东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称《基金合同》                   ）终点他关连司法。    刚烈本合同的主见是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值盘算、收益分拨、信息表露及相互监督等关连事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。    基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本合同。    除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 交流含义。 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                      托管合同            三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履哄骗监督权 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   国内照章刊行上市的股票(含主板、中小板、创业板终点他经中国证监会核准上市的股 票)、债券、货币商场用具、权证、金钱相沿证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须允洽中国证监会的相干司法）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行允洽形态后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相干法律、律例、部门纪律及《基金合同》拦阻投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律律例的司法及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：   股票金钱占基金金钱净值的比例为 0%—95%；权证金钱占基金金钱净值的比例为 0%- 的卖出期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值的 20%；任何来去日日终，抓有的买 入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；任何来去日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   当法律律例的相干司法变更时，基金治理东谈主在履行允洽形态后可对上述金钱配置比例 进行允洽诊治。   （2）根据法律律例的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：     A、本基金股票金钱占基金金钱净值的比例为 0%—95%；     B、每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保抓不低于基金   金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、   存出保证金和应收申购款等； 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                        托管合同       C、本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10％；       D、本基金治理东谈主治理的且由本合同项下托管东谈主托管的的通盘基金抓有一家公司发  行的证券，不跨越该证券的 10％；       E、本基金抓有的通盘权证，其市值不得跨越基金金钱净值的 3％；       F、本基金治理东谈主治理的且由本合同项下托管东谈主托管的通盘基金抓有的归并权证，  不得跨越该权证的 10％；       G、本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跨越上一来去日基金金钱净值的       H、本基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱相沿证券的比例，不得跨越基金金钱  净值的 10％；       I、本基金抓有的通盘金钱相沿证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20％；       J、本基金抓有的归并(指归并信用级别)金钱相沿证券的比例，不得跨越该金钱支  抓证券范畴的 10％；       K、本基金治理东谈主治理的且由本合同项下托管东谈主托管的的通盘基金投资于归并原始  权益东谈主的各种金钱相沿证券，不得跨越其各种金钱相沿证券共计范畴的 10％；       L、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱相沿证券。基金抓有  金钱相沿证券时期，淌若其信用品级下落、不再允洽投资设施，应在评级讲述发布之日  起 3 个月内给以通盘卖出；       M、基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不跨越本基金的总金钱，本  基金所报告的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；       N、本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金金钱净  值的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不展  期；       O、本基金投资带接管限证券，其公允价值不得跨越本基金金钱净值的 15%；本基金  抓有的归并带接管限证券，其公允价值不得跨越本基金金钱净值的 10%；经基金治理东谈主  和基金托管东谈主协商，可对以上比例进行诊治。基金治理东谈主应制定严格的投资决策历程和  风险限定轨制，预防流动性风险、法律风险和操气派险等多样风险；       P、本基金在职何来去日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金金钱  净值的 10％；       Q、本基金在职何来去日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                      托管合同  跨越基金金钱净值的 95％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政  府债券）、权证、金钱相沿证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；     R、本基金在职何来去日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跨越基金抓有的股票  总市值的 20％；     S、本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算）  应当允洽基金合同对于股票投资比例的关连约定，即占基金金钱的 0%-95%；     T、本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约成交金额不得跨越  上一来去日基金金钱净值的 20％；     U、本基金总金钱不得跨越基金净金钱的 140%；     V、本基金治理东谈主治理的且由本合同项下托管东谈主托管的通盘洞开式基金（包括洞开式  基金以及处于洞开期的按时洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可带领股票，不得跨越  该上市公司可带领股票的 15%；本基金治理东谈主治理的且由本合同项下托管东谈主托管的通盘  投资组合抓有一家上市公司刊行的可带领股票，不得跨越该上市公司可带领股票的 30%；     W、本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跨越基金金钱净值的 15%；因  证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的身分甚至基金不  允洽该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；     X、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆  回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   本基金在运转进行股指期货投资之前，应与基金托管东谈主就股指期货开户、算帐、估值、 交收等事宜另行具体协商。    《基金法》终点他关连法律律例或监管部门取消上述限制的，履行允洽形态后，基金 不受上述限制。    基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合 同的关连约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。除 投资金钱配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同奏效之日起运转。基金 治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主终点控股激动、执行限定东谈主或者与其有重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去的，应 当允洽基金的投资标的和投资策略，遵循抓有东谈主利益优先原则，预防利益突破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实践。相干来去必须事前得到基金托管东谈主的 同意，并按法律律例给以表露。要紧关联来去应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                     托管合同 二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   （3）律例允许的基金投资比例诊治期限   除上述第（2）项中第 B、L、W、X 目外，由于证券、期货商场波动、上市公司合并、基 金范畴变动、股权分置更动中支付对价等基金治理东谈主之外的原因导致的投资组合不允洽上 述约定的比例，不在限制之内，但基金治理东谈主应在 10 个来去日内进行诊治，以达到司法的 投资比例限制要求，但中国证监会司法的寥落情形除外。法律律例另有司法的从其司法。   基金治理东谈主应在出现可料念念金钱范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日崇拜向 基金托管东谈主发函证明基金可能变动范畴和基金治理东谈主应付措施，便于基金托管东谈主实施来去 监督。   （4）本基金不错按照国度的关连司法进行融资融券。 为进行监督：   根据法律律例的司法及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有司法的除外；   （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律律例、行政或监管部门取消上述拦阻性司法，基金治理东谈主在履行允洽形态后可 不受上述司法的限制。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金治理东谈主参与银行间商场来去的来去敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金治理东谈主向基金托管东谈主提供允洽法律律例及行业设施的银行间商场来去敌手的名单， 并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个责任日内回函阐明收到该名单。基金治理东谈主应按时或不按时对银行间市 场现券及回购来去敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间商场来去敌手时须提前书 面报告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                    托管合同 理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明诊治的名单运转奏效，新名单奏效前已与本次剔除 的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照合同进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金治理东谈主与不在名单内的银行间商场来去敌手进行来去，应实时 提醒基金治理东谈主甩掉来去，经提醒后基金治理东谈主仍实践来去并变成基金金钱耗费的，基金托 管东谈主不承担背负，发生此种情形时，基金托管东谈主有权讲述中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金治理东谈主参与银行间商场来去的来去方式的限定      基金治理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该 来去敌手所适用的来去结算方式进行来去。淌若基金托管东谈主发现基金治理东谈主莫得按照事前约 定的来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主与来去敌手重新细则来去方式， 经提醒后仍未改正时变成基金金钱耗费的，基金托管东谈主不承担背负。      （3）基金治理东谈主参与银行间商场来去的中枢来去敌手为中国工商银行、中国银行、中 国拓荒银行、中国农业银行和交通银行，基金治理东谈主在报告基金托管东谈主后，不错根据其时的 商场情况诊治中枢来去敌手名单。基金治理东谈主有背负限定来去敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的来去敌手进行来去时，由于来去敌手资信风险引起的耗费先由基金治理东谈主承担， 自后有权要求相干背负东谈主进行补偿。基金托管东谈主的监督背负仅限于根据已提供的名单，审核 来去敌手是否在名单内列明。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才调 等波及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国拓荒银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现 由于入款银行信用风险而变成的耗费机，先由基金治理东谈主负责补偿，之后有权要求相干背负 东谈主进行补偿。基金治理东谈主在报告基金托管东谈主后，不错根据其时的商场情况对于中枢入款银行 名单进行诊治。基金托管东谈主的监督背负仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在 名单内列明。   （1）基金投资带接管限证券，应战胜《对于表率基金投资非公开刊行证券步履的伏击 报告》、    《对于基金投资非公开刊行股票等带接管限证券关连问题的报告》等关连法律律例规 定。   （2）带接管限证券，包括由《上市公司证券刊行治理办法》表率的非公开刊行股票、 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                   托管合同 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布 要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等带接管 限证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初度投资带接管限证券前，向基金托管东谈主提供经基金治理东谈主 董事会批准的关连基金投资带接管限证券的投资决策历程、风险限定轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力应 包括但不限于基金投资带接管限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金治理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个责任日将上述费力书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述费力后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述费力。   （4）基金投资带接管限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律律例要求的 关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已抓有 带接管限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时期等。基金治理东谈主应保证上述信息的真正、 完好，并应至少于拟实践投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有鼓胀的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等带接管限证券关连问题的通 知》司法，对基金治理东谈主是否战胜法律律例进行监督，并审核基金治理东谈主提供的关连书面信 息。基金托管东谈主以为上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东谈主在投资带接管 限证券前就该风险的摈斥或预防措施进行补充书面证明，并保留稽查基金治理东谈主风险治理部 门就基金投资带接管限证券出具的风险评估讲述等备查费力的权益。不然，基金托管东谈主有权 拒却实践关连指示。因拒却实践该指示变成基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担任何背负， 并有权讲述中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。淌若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。淌若基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带背负。  （二）基金托管东谈主应根据关连法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 盘算、各种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、 相干信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                 托管合同  （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作终点他运作违犯《基金法》、《基金合同》                                        、 基金托管合同关连司法时，应实时以书面形式报告基金治理东谈主限期更动，基金治理东谈主收到通 知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行讲解或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理 东谈主对基金托管东谈主报告的非法事项未能在限期内更动的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金治理东谈主补偿因其违犯《基金合同》而甚至投资者遇到的耗费。   对于依据来去形态尚未成交的且基金托管东谈主在来去前梗概监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯关法律律例司法或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即通 知基金治理东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据来去形态依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即报告基金治理 东谈主，并讲述中国证监会。   基金治理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在司法时期内回话基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲解或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金治理东谈主应积极互助提供相干数据费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧非法步履，应立即讲述中国证监会，同期报告基金管 理东谈主限期更动。   基金治理东谈主无刚直原理，拒却、阻碍基金托管东谈主根据本合同司法哄骗监督权，或采选拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。               四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的其他账 户、复核基金治理东谈主盘算的基金金钱净值和各种基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理清 算交收、相干信息表露和监督基金投资运作等步履。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未执 行或无故蔓延实践基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管合同终点他关连司法时，基金治理东谈主应实时以书面形式报告基金托管东谈主限期纠 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                   托管合同 正，基金托管东谈主收到报告后应实时查对阐明并以书面形式向基金治理东谈主发出回函。在限期内， 基金治理东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助互助。基金托管 东谈主对基金治理东谈主报告的非法事项未能在限期内更动的，基金治理东谈主应讲述中国证监会。基金 治理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的耗费。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督治理 机构，同期报告基金托管东谈主限期更动。   基金托管东谈主应积极互助基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干费力以供基金 治理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在司法时期内回话基金治理东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直原理，拒却、阻碍基金治理东谈主根据本合同司法哄骗监督权，或采选拖 延、诈骗等技能妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡警告仍不改正 的，基金治理东谈主应讲述中国证监会。                       五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何财产。 账户。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完好与孤苦。 关连当事东谈主细则到账日历并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时报告基金治理东谈主采选措施进行催收。由此给基金变成耗费的，基金治理东谈主应 负责向关连当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管东谈主对此不承担背负。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与就业合同的约定，将认购资金划入基金治理东谈主在具有托管资 格的生意银行开设的东海基金治理有限背负公司基金认购专户。该账户由基金治理东谈主开立并 治理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数允洽《基 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                     托管合同 金法》、    《运作办法》等关连司法后，由基金治理东谈主聘用具有证券、期货相干业务履历的管帐 师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册管帐师署名有用。验资完成，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的通盘资金划入 基金托管东谈主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金治理东谈主按司法办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，守护基金的银行入款。 该账户的开设和治原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东谈主 的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   金钱托管专户的治理当允洽《东谈主民币银行结算账户治理办法》、                              《现款治理暂行条例》                                       、 《东谈主民币利率治理司法》、            《利率治理暂行司法》、                      《支付结算办法》以及银行业监督治理机构 的其他司法。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来去资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和治理    《基金合同》奏效后，基金治理东谈主负责以本基金的口头央求并取得参加天下银行间同 业拆借商场的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债 登记结算有限背负公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                   托管合同 议，原来由基金托管东谈主守护，基金治理东谈主保存副本。   （六）期货账户的开设和治理   依据相干期货来去所的司法开立和治理期货账户。   （七）基金财产投资的关连什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用限定下的什物证券在基金托管东谈主守护时期的损坏、 灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行有用控 制或守护的证券不承担守护背负。   （八）与基金财产关连的要紧合同的守护   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 治理东谈主守护。除本合同另有司法外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原 件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以 上。                 六、指示的发送、阐明和实践   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面报告（以下称 “授权报告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的来去权限，并司法基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到 授权报告当日回函向基金治理东谈主阐明。基金治理东谈主和基金托管东谈主对授权报告负有守秘义务， 其内容不得向授权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。   （二）指示的内容   指示是基金治理东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨终点他款项支付的 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                    托管合同 指示。基金治理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账 户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明和实践的时期和形态   指示由“授权报告”细则的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金治理东谈主用电子直 连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以传真手脚救急方式备用。 基金治理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐明，因基金治理东谈主未能实时与基金 托管东谈主进行指示阐明，甚至资金未能实时到账所变成的耗费不由基金托管东谈主承担。基金托管 东谈主依照“授权报告”司法的方法阐明指示有用后，方可实践指示。对于被授权东谈主发出的指示， 基金治理东谈主不得否定其效率。基金治理东谈主应按照《基金法》、关连法律律例和《基金合同》 的司法，在其正当的筹画权限和来去权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划 款指示。基金治理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时期。发送指示 日完成划款的指示，基金治理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款限定时点 2 小时的指示实践 时期。由基金治理东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出鼓胀划款所需时期，甚至资金未 能实时到账所变成的耗费由基金治理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金治理东谈主发送的指示后，应立即审慎考证关连内容及印鉴和签名，复 核无误后应在规按时限内实践，不得延误。指示实践罢了后，基金托管东谈主应将实践罢了的指 令盖印回传给基金治理东谈主。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有鼓胀的资金余额，对基金 治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实践，独立即 报告基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担因为装假践该指示而变成耗费的背负。   基金治理东谈主应将同行商场国债来去报告单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。   （四）基金治理东谈主发送诞妄指示的情形和处理形态   基金治理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或超过权限发送指示及交割信 息诞妄，指示中要害信息腌臜不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示诞妄时，有权拒却实践，并实时 报告基金治理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实践指示的情形和处理形态   基金托管东谈主发现基金治理东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本合同或关连基 金律例的关连司法，不予实践，并应实时以书面形式报告基金治理东谈主更动，基金治理东谈主收到 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                 托管合同 报告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函阐明，由此变成的耗费由基金治理 东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金治理东谈主发送的粗浅有用指示 实践，给基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主变成耗费的，应负补偿背负。   （七）更换被授权东谈主的形态   基金治理东谈主撤换被授权东谈主或改变被授权东谈主的权限，必须提前至少一个来去日，使用传真 或其他基金托管东谈主和基金治理东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖印 的被授权东谈主变更报告，同期电话报告基金托管东谈主。变更报告应载明奏效时期，并提供新的被 授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更报告当日将回函书面传真基金治理东谈主或通过电话向 基金治理东谈主阐明。授权变更于变更报告载明的奏效时期奏效。若变更报告载明的奏效时期早 于基金托管东谈主阐明收到变更报告时期，则授权变更于基金托管东谈主阐明收到变更报告时奏效。 基金治理东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更报告的原来送交基金托管东谈主。如基金托管东谈主发现正 本与之前所发送的变更报告不一致时，基金托管东谈主应实时示知基金治理东谈主，淌若由此给基金 和基金托管东谈主变成耗费由基金治理东谈主承担。基金治理东谈主更换被授权东谈主报告奏效后，对于已被 撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金治理东谈主不承担背负。                  七、来去及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货筹画机构的设施和形态   基金治理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹画机构。   基金治理东谈主负责根据相干设施以及里面治理轨制对关连证券筹画机构进行考试后细则 代理本基金证券买卖证券筹画机构，并承担相应背负。基金治理东谈主和被遴聘的证券筹画机构 签订来去单元使用合同，由基金治理东谈主报告基金托管东谈主，并在法定信息表露公告中表露关连 内容。   基金治理东谈主应实时将基金专用来去单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面形式报告基金托管东谈主。   基金治理东谈主负责遴聘代理本基金股指期货来去的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合 同。   （二）基金投资证券、期货后的算帐交收安排 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                      托管合同   基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据关连法律律例及相干业务司法，签订《证券来去资金结 算合同》，用以具体明确基金治理东谈主与基金托管东谈主在证券来去资金结算业务中的背负。   对基金治理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内实践并在实践 罢了后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券、期货发生的通盘场内、场应酬易的资金算帐交割，通盘由基金托管 东谈主负责办理。   本基金证券、期货投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负公司 上海分公司/深圳分公司、期货来去所、其他相干登记结算机构及算帐代理银行办理。   淌若因基金托管东谈主原因在算帐和交收中变成基金财产的耗费，应由基金托管东谈主负责补偿 基金的耗费；淌若因为基金治理东谈主违犯法律律例的司法进行证券投资或违犯两边签订的《证 券来去资金结算合同》而变成基金投资算帐贫瘠和风险的，托管东谈主发现后应立即报告基金管 理东谈主，由基金治理东谈主负责惩办，由此给基金变成的耗费由基金治理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖安适，应 立即提醒基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责惩办，由此给基金及基金托管东谈主变成的耗费由基金 治理东谈主承担。淌若非因基金托管东谈主原因发生超买步履，基金治理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金治理东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金治理东谈主发送的指示时，有鼓胀的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金治理东谈主发送的划款指示。基金治理东谈主在发 送划款指示时应充分研讨基金托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于基金治理东谈主的原因 导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东谈主变成的耗费由基金治理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主允洽法律律例、《基金合同》                                        、 基金托管合同的指示不得拖延或拒却实践。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付 证券算帐款，由此给基金变成的耗费由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券、期货账目及来去纪录的查对   对基金的来去纪录，由基金治理东谈主按日进行查对。逐日对外表露基金份额净值之前， 必须保证今日通盘执行来去纪录与基金管帐账簿上的来去纪录实足一致。淌若执行来去记 录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不完好或不真正，由此导致的耗费由基金的 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                     托管合同 管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。   对基金证券、期货账目，由每周临了一个来去日终了时相干各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   对来去纪录，由相干各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、支援洞开式基金的资金算帐、数据传递及托管合同当事东谈主的背负   基金的投资者可通过基金治理东谈主的直销中心和销售机构的代销网点进行申购和赎回申 请，由基金治理东谈掌握理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责招揽并阐明资金的到账情况， 以及依照基金治理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金治理东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐明的基金申购金额和赎回 份额以书面形式并加盖业务专用章报告基金托管东谈主。基金治理东谈主应付传递的申购、赎回数据 的真正性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+2 日下昼 15：   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，应实时报告基金治理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时报告基金治理 东谈主划付，由此产生的背负应由基金治理东谈主承担。效果严重的基金托管东谈主应向中国证监会报 告。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金治理东谈主的指示实时进行划付。对于未 准时划付的资金，基金治理东谈主应实时报告基金托管东谈主划付，由此产生的背负应由基金托管东谈主 承担。效果严重的基金治理东谈主应向中国证监会讲述。                八、基金金钱净值盘算和管帐核算   （一）基金金钱净值的盘算 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                    托管合同   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额分别建设代码，分别盘算和公告各种基金份额净值和基金份额累计净值。各种基金份 额净值是指盘算日各种基金金钱净值除以该盘算日该类基金份额总份额后的数值。各种基 金份额净值的盘算均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰谬计 入基金财产。   基金治理东谈主应每责任日对基金金钱估值。估值原则应允洽《基金合同》                                 、《证券投资基金 管帐核算业务指引》终点他法律、律例的司法。用于基金信息表露的基金金钱净值和各种基 金份额净值由基金治理东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个责任日来去完结 后盘算当日的各种基金份额金钱净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值盘算收尾复核后以两边认同的方式发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值信 息给以公布。   根据《基金法》         ，基金治理东谈主盘算基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查基金治理东谈主计 算的基金金钱净值。因此，本基金的管帐背负方是基金治理东谈主，就与本基金关连的管帐问题， 如经相干各方在对等基础上充分护士后，仍无法达成一致的想法，按照基金治理东谈主对基金净 值信息的盘算收尾对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新 增事项，按国度最新司法估值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资 等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值   ①来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考一样 投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近来去市价，细则公允价钱； 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                 托管合同   ②来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近来去日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近来去市价，确 定公允价钱；   ③来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化， 按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化身分， 诊治最近来去市价，细则公允价钱；   ④来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事细则公允价值。来去所上市的 金钱相沿证券，接纳估值本事细则公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应划分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的归并股票的估 值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本事细则公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开刊行有明确锁按时的股票，归并股票在来去所上市后，按来去所上市的归并 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会关连司法确 定公允价值。   （3）天下银行间债券商场来去的债券、金钱相沿证券等固定收益品种，接纳估值本事 细则公允价值。   （4）因抓有股票而享有的配股权，接纳估值本事细则公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上商场来去的，按债券所处的商场分别估值。   （6）金融生息品的估值 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                 托管合同   ①上市带领金融生息品按估值日其所在证券来去所的结算价估值；估值日无来去的，以 最近来去日的结算价估值。   ②未上市金融生息品按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则接纳估值模子细则 公允价值。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金治理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）相干法律律例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最 新司法估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、形态及相 关法律律例的司法或者未能充分惊叹基金份额抓有东谈主利益时，应立即报告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者变成耗费的应先由基金治理东谈主承担，基金治理东谈主对不应由其 承担的背负，有权向格外东谈主追偿。   当基金治理东谈主盘算的基金金钱净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公 告的，由此变成的投资者或基金的耗费，应根据法律律例的司法对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金治理东谈主与基金托管东谈主按照治理费率和托 管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后仍不成发 现该诞妄，进而导致基金金钱净值、各种基金份额净值盘算诞妄变成投资者或基金的耗费， 以及由此变成以后来去日基金金钱净值、各种基金份额净值盘算顺延诞妄而引起的投资者 或基金的耗费，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券、期货来去所终点登记结算公司发送的数据诞妄，或由于不可抗力原因，基金 治理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采选必要、允洽、合理的措施进行查验，然而未能发现该诞妄 的，由此变成的基金金钱估值诞妄，基金治理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿背负。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施消弱或摈斥由此变成的影响。 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                     托管合同   当基金治理东谈主盘算的基金金钱净值与基金托管东谈主的盘算收尾不一致时，相干各方应本着 奋力守法的立场重新盘算查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金治理东谈主的盘算收尾为准 对外公布，由此变成的耗费以及因该来去日基金金钱净值盘算顺延诞妄而引起的耗费由基金 治理东谈主承担补偿背负，基金托管东谈主不负补偿背负。   （四）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按摄影干各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分别孤苦时建设、登录和守护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 按时进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 更动，保证相干各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金金钱净值的盘算和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （五）基金按时讲述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   季度讲述应在每个季度完结之日起 15 个责任日内编制罢了并给以公告；中期讲述在在 上半年完结之日起两个月内编制罢了并给以公告；年度讲述在每年完结之日起三个月内编制 罢了并给以公告。基金合同奏效不足 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   基金治理东谈主在每个月完结后 5 个责任日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述 加盖公章后，以加密传真方式将关连讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内 进行复核，并将复核收尾实时书面报告基金治理东谈主。基金治理东谈主在每个季度完结后 7 个责任 日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将关连讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核收尾书面报告基金治理东谈主。基金治理东谈主在上半年结 束后 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将关连讲述提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书面报告基金治理东谈主。基金治理东谈主在基金 管帐年度完结后 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将关连讲述提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面报告基金治理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以相干各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                    托管合同 托管东谈主在基金治理东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。淌若基金治理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核罢了后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书，以备有权机构对相干文献审核时辅导。                       九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》 奏效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   （二）基金收益分拨决策的制定和实施形态   基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨决策细则后，由基金治理东谈主在 2 日内在指定序论公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算截止日）的时期不得跨越 15 个责任日。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金治理东谈主的指定账户。 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                        托管合同                       十、信息表露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息表露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息表露的有 关司法进行表露之外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取 的业务信息应坚守守秘的义务。基金治理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律律例规 定之外，不得在其公开表露之前，先行对任何第三方表露。然而，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务： 构的高歌、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主在信息表露中的职责和信息表露形态   基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律律例、                       《基金合同》的司法各自承担相应的信 息表露职责。基金治理东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定方式和时限表露的义务。   根据《信息表露办法》的要求，本基金信息表露的文献包括基金招募证明书、                                    《基金合 同》、基金托管合同、基金居品费力提要、基金份额发售公告、                            《基金合同》奏效公告、按时 讲述、临时讲述、基金净值信息、算帐讲述等其他必要的公告文献，由基金治理东谈主拟定并负 责公布。   本基金的基金居品费力提要编制、表露与更新要求，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践。   基金托管东谈主应当按摄影干法律、行政律例、中国证监会的司法和《基金合同》的约定， 对基金治理东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金事迹 推崇数据、基金按时讲述、更新的招募证明书、基金居品费力提要、基金算帐讲述等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。   基金年报中的财务管帐讲述应该经具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计后， 方可表露。   基金治理东谈主应当在中国证监会司法的时期内，将应予表露的基金信息通过中国证监会指 定的天下性报刊和指定互联网网站等序论表露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表露的信 息，基金托管东谈主将在指定序论公开表露。   给以表露的信息文本，存放在基金治理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                      托管合同 付工本费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或蔓延信息表露的情形                       十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   基金治理费按基金金钱净值的 0.50%年费率计提。   在频频情况下，基金治理费按前一日基金金钱净值 0.50%年费率计提。盘算方法如下：     H＝E×0.50%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金治理费     E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.10%年费率计提。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。盘算方法如下：     H＝E×0.10%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金金钱净值     （三）销售就业费     本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，                        C 类基金份额的销售就业费年费率为 0.10%。   本基金销售就业费主要用于本基金基金份额抓有东谈主就业等各项用度。销售就业费按前一   日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.10%年费率计提。销售就业费的盘算方法如下：     H＝E×0.10%÷往时天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费     E 为前一日的 C 类基金份额的基金金钱净值   （四）证券、期货来去用度、基金合同奏效后与基金相干的信息表露用度、基金份额抓 有东谈主大会用度、       《基金合同》奏效后与基金相干的管帐师费、讼师费、基金的银行汇划用度、 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                    托管合同 证券账户开户用度和银行账户惊叹费、按照国度关连司法和《基金合同》约定不错在基金财 产中列支的其他用度等根据关连律例、《基金合同》及相应合同的司法，由基金托管东谈主按基 金治理东谈主的划款指示并根据用度执行开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神气   基金治理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的相干用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息表露费 用等用度）     、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相干法律律例，以及中国证 监会的关连司法不得列入基金用度的神气不列入基金用度。   （六）基金治理费、基金托管费和销售就业费的诊治   基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金范畴等身分协商一致，酌情调低基金治理费率、基 金托管费率、销售就业费率，无谓召开基金份额抓有东谈主大会。擢升上述费率需经基金份额抓 有东谈主大会决议通过。   （七）基金治理费、基金托管费、销售就业费的复核形态、支付方式和时期。基金托管 东谈主对不允洽《基金法》、           《运作办法》等关连司法以及《基金合同》的其他用度有权拒却实践。   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费、销售就业费等，根据本托管 合同和《基金合同》的关连司法进行复核。   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金治理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主发 送销售就业费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金治理东谈主，由基金治理东谈主代付给各销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日 完结之日起 2 个责任日内或不可抗力情形摈斥之日起 2 个责任日内支付。   （八）淌若基金托管东谈主发现基金治理东谈主违犯关连法律律例的关连司法和《基金合同》                                       、 本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东谈主作念出版面讲解，淌若基金托管 东谈主以为基金治理东谈主无刚直或合理的原理，不错拒却支付。                十二、基金份额抓有东谈主名册的守护 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                        托管合同   基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相干司法分别守护基金份额抓有东谈主名册。守护方式不错接纳电 子或文档的形式。守护期限为 15 年。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》隔断日等波及到基金要害事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应战胜守秘义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善守护基金份额抓有东谈主名册，应按关连 律例司法各自承担相应的背负。                十三、基金关连文献和档案的保存   基金治理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、来去记 录和要害合同等，保存期限不少于 15 年，对相干信息负有守秘义务，但司法强制查验情形 及法律律例司法的其它情形除外。其中，基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行为的纪录、 账册、报表和其他相干费力，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其 他相干费力。   基金治理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。基金治理 东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、合同传真给基金托管东谈主。   基金治理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的关连文献。 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                      托管合同              十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责隔断：   (1) 被照章取消基金治理东谈主履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会罢职；   (3) 照章罢休、被照章甩掉或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》司法的其它情形。   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金治理东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金治理东谈主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在指定序论公告。新任基金治理东谈主与原任基金治理东谈主进行金钱治理的 叮咛办续，并与基金托管东谈主查对金钱总值。淌若基金托管东谈主和基金治理东谈主同期更换，由新任 的基金治理东谈主和新任的基金托管东谈主在更换基金治理东谈主、基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决 议奏效后 2 日内在指定序论公告；基金治理东谈主应妥善守护基金治理业务费力，实时向临时基 金治理东谈主或新任基金治理东谈掌握理基金治理业务的移交手续，临时基金治理东谈主或新任基金治理 东谈主应实时招揽；   （6）审计：基金治理东谈主职责隔断的，应当按照法律律例司法聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾给以公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，淌若原任或新任基金治理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金治理东谈主关连的称呼字样。 前，原任基金治理东谈主和基金托管东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额抓有 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                      托管合同 东谈主的利益变成耗费，并有义务协助新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主尽快复原基金财产的投 资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   (1) 被照章取消基金托管东谈主履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会罢职；   (3) 照章罢休、被照章甩掉或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》司法的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在指定序论公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行金钱托管的交 接办续，并与基金治理东谈主查对金钱总值。淌若基金托管东谈主和基金治理东谈主同期更换，由新任的 基金治理东谈主和新任的基金托管东谈主在更换基金治理东谈主、基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议 奏效后 2 日内在指定序论公告；基金托管东谈主应妥善守护基金托管业务费力，实时向临时基金 托管东谈主或新任基金托管东谈掌握理基金托管业务的移交手续，临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主 应实时招揽；   （6）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律律例司法聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案。 托管业务前，原基金托管东谈主和基金治理东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份 额抓有东谈主的利益变成耗费，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮咛基金资 产。 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                    托管合同   （三）基金治理东谈主和基金托管东谈主的同期更换形态      同期更换基金治理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金治理东谈主和基金托管东谈主更换形态 进行。                       十五、拦阻步履      托管合同当事东谈主拦阻从事的步履，包括但不限于：      （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主不公道地对待其治理或托管的不同基金财产。      （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担耗费。      （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金筹画过程中任何尚未按法律律例司法 的方式公开表露的信息。      （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金治理东谈主的粗浅有用指示拖延或拒却实践。      （八）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档基金治理东谈主员相互兼 职。      （九）基金托管东谈主暗自动用或刑事背负基金金钱，根据基金治理东谈主的正当指示、基金合同或 托管合同的司法进行刑事背负的除外。   （十）基金治理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：                                   （1）承销证 券；  （2）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；                    （3）从事承担无尽背负的投资；                                  （4）买卖其他 基金份额，但中国证监会另有司法的除外；                   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；                                     （6）从 事内幕来去、主管证券来去价钱终点他不刚直的证券来去行为；                            （7）法律、行政律例和中国 证监会司法拦阻的其他行为。如法律、行政律例或监管部门取消上述拦阻性司法，基金治理 东谈主在履行允洽形态后可不受上述司法的限制。      （十一）法律律例和基金合同拦阻的其他步履，以及法律、行政律例和中国证监会司法 拦阻基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                     托管合同             十六、基金托管合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与隔断      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的司法有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监 会备案。      发生以下情况，本托管合同隔断：      （1）《基金合同》隔断；      （2）基金托管东谈主罢休、照章被甩掉、歇业或有其他基金托管东谈主招揽基金金钱；      （3）基金治理东谈主罢休、照章被甩掉、歇业或有其他基金治理东谈主招揽基金治理 权；      （4）发生法律律例或《基金合同》司法的隔断事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管合同的司法继续履行保护基金财产安全的职责。 证券、期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清 算小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产算帐小组谐和招揽基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                   托管合同 律想法书；   （6）将算帐讲述讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基 金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项司法退回前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货相干业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将算帐讲述辅导性公告 登载在指定报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                       十七、违约背负   （一）淌若基金治理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管合同或者履行本托管合同不允洽约 定的，应当承担违约背负。   （二）因托管合同当事东谈主违约给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当分别对 各自的步履照章承担补偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                  托管合同 当承担连带补偿背负。然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而变成的耗费等； 成的耗费等； 治理东谈主、基金托管东谈主原因变成的不测事故。   （三）托管合同当事东谈主违犯托管合同，给另一方当事东谈主变成耗费的，同意担补偿背负。   （四）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采选必要的措施，防 止耗费的扩大。莫得采选允洽措施甚至耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求补偿。非 违约方因注意耗费扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约步履虽已发生，但本托管合同梗概继续履行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本合同。   （六）本合同所指耗费均为径直耗费。                   十八、争议惩办方式   相干各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关连的一切争议，除经友好协商可 以惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的场地在北京，仲裁裁决是末端性的并对相干各方均有按捺力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，相干各方当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，继续诚恳、奋力、 守法地履行《基金合同》和托管合同司法的义务，惊叹基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。                 十九、基金托管合同的效率   （一）基金治理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管合同草案，该 等草案系经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事东谈主两边 可能频频根据中国证监会的想法修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为正 东海妍丽中国天真配置搀杂型证券投资基金                     托管合同 式文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。 基金托管合同的有用期自其奏效之日起至该基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）本基金信息表露事项以法律律例及基金合同约定为准。   （四）基金托管合同自奏效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律按捺力。   （五）基金托管合同原来一式 2 份，基金治理东谈主和基金托管东谈主分别抓有 1 份，每份具有 同等的法律效率。                 二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金治理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管合同上盖印， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签订场地和签订日。

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