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天弘中证全指证券公司往复型盛开式指数证券投资基金基金家具贵寓
摘抄（更新）
编制日历：2025年03月20日
送出日历：2025年03月21日
本摘抄提供本基金的要紧信息，是招募确认书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完竣的招募确认书等销售文献。
一、家具简略
天弘中证全指证券公
基金简称 基金代码 159841
司ETF
天弘基金管制有限公 国泰君安证券股份有
基金管制东谈主 基金托管东谈主
司 限公司
上市往复所及上市日 深圳证券往复所
基金合同收效日 2021年01月28日
期 2021年02月09日
基金类型 股票型 往复币种 东谈主民币
运作样式 世俗盛开式 盛开频率 每个盛开日
运行担任本基金基金
基金司理 沙川 司理的日历
证券从业日历 2011年07月11日
起火200东谈主或者基金财富净值低于5000万元情形的，基金管制东谈主应当
在依期呈报中赐与流露；相接50个服务日出现前述情形的，本基金应
其他
当按照基金合同的商定门径进行算帐并拒绝，且无需召开基金份额合手
有东谈主大会。
二、基金投资与净值发挥
（一）投资指标与投资策略
雅致追踪意见指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。本基金力图将日
投资指标
均追踪偏离度限制在0.2%以内，年化追踪错误限制在2%以内。
本基金的意见指数为中证全指证券公司指数。
本基金以意见指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实
现基金的投资指标，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包
括中小板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭据、债券
（包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、
投资界限 可改革债券、可交换债券、分裂往复可转债、中期单据、短期融资券、超短
期融资券等）、货币市集用具、同行存单、债券回购、财富提拔证券、银行
进款、股指期货以及法律章程或中国证监会允许基金投资的其他金融用具
（但须允洽中国证监会的联系国法）。本基金不错根据联系法律章程的国法
参与融资和转融通证券出借业务。如法律章程或监管机构以后允许基金投
资其他品种，基金管制东谈主在履行适合门径后，不错将其纳入投资界限。基金
的投资组合比例为：本基金投资于意见指数的成份股过头备选成份股的比
例不低于基金财富净值的90%，且不低于非现款基金财富的80%；每个往复日
日终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证金后，应当保合手不低于往复保
证金一倍的现款。股指期货过头他金融用具的投资比例依照法律章程或监
管机构的国法履行。如法律章程或监管机构变更投资品种的投资比例限制，
基金管制东谈主在履行适合门径后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。
本基金主要采选实足复制策略，即按照意见指数的成份股组成过头权重构
建基金股票投资组合，并根据意见指数成份股过头权重的变动进行相应调
整。当预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分红等作为时，或因
基金的申购和赎回等对本基金追踪意见指数的后果可能带来影响时，或因
某些极度情况（如流动性不及、成份股长久停牌、法律章程限制等）导致流
动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪意见指数时，基金管制东谈主
主要投资策略
不错对投资组合管制进行适合变通和诊疗，从而使得投资组合雅致地追踪
意见指数。为使得基金的投资组合更雅致地追踪意见指数，基金可投资于经
中国证监会允许的多样金融养殖家具，如股指期货以过头他与意见指数或
意见指数成份股联系的养殖用具。主要家具投资策略包括：债券投资策略、
财富提拔证券投资策略、股指期货投资策略、参与融资及转融通证券出借业
务策略、存托凭据投资策略等。
功绩比较基准 中证全指证券公司指数收益率。
本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金
风险收益特征 与货币市集基金。本基金继承实足复制法追踪意见指数的发挥，具有与意见
指数、以及意见指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
注: 详见《天弘中证全指证券公司往复型盛开式指数证券投资基金招募确认书》"基金的投资
"章节。
（二）投资组合伙产成就图表／区域成就图表
（三）自基金合同收效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基
准的比较图
三、投本钱基金触及的用度
（一）基金销售联系用度
以下用度在申购／赎回基金进程中收取：
用度类型 份额(M)/合手有期限(N) 收费样式/费率 备注
投资东谈主在申购本基金时，申购赎回代理券商可按照不逾越0.50%的圭臬收
申购费
取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的联系用度。
投资东谈主在赎回本基金时，申购赎回代理券商可按照不逾越0.50%的圭臬收
赎回费
取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的联系用度。
注： 场内往复用度以证券公司履行收取为准。
（二）基金运作联系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费样式/年费率或金额 收取方
管制费 0.50% 基金管制东谈主和销售机构
托管费 0.10% 基金托管东谈主
审计用度 80，000.00 元 司帐师事务所
信息流露费 120，000.00 元 国法流露报刊
合同商定的其他用度，包括讼师费、 第三方收取方
其他用度
诉讼费等。
注: 1、本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按履行发生额从基金财富扣除。
（三）基金运作笼统用度测算
若投资者申购本基金份额，在合手偶然辰，投资者需支拨的运作费率如下表 ：
基金运作笼统费率（年化）
注:基金管制费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报流露的联系
数据为基准测算。
四、风险揭示与要紧教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能吃亏本金。
投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募确认书》等销售文献。
本基金的专有风险：
（1）意见指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险。意见指数并不可实足代表扫数这个词股票
市集。意见指数成份股的平均酬报率与扫数这个词股票市集的平均酬报率可能存在偏离。
（2）意见指数波动的风险。意见指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市
公司筹算情景、投资东谈主热枕和往复轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金
收益水平发生变化，产生风险。
（3）基金投资组合酬报与意见指数酬报偏离的风险。以下身分可能使基金投资组合的收
益率与意见指数的收益率发生偏离：
离度与追踪错误。
化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪错误。
数收益率，从而产生追踪偏离度。
成本而产生追踪偏离度和追踪错误。
投资组合与意见指数产生追踪偏离度与追踪错误。
段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对意见指数的跟
踪进程。
有比例与意见指数中该股票的权重可能演叨足沟通；因短缺卖空、对冲机制过头他用具形成的
指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制诞妄等，由
此产生追踪偏离度与追踪错误。
（4）追踪错误限制未达商定指意见风险。本基金力图将日均追踪偏离度限制在0.2%以内，
年化追踪错误限制在2%以内，但因意见指数编制国法诊疗或其他身分可能导致追踪错误逾越上
述界限，本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（5）成份股停牌的风险。意见指数成份股可能因多样原因临时或长久停牌，发生成份股
停牌时可能濒临如下风险：
市集价钱的折溢价水平。
照商定样式进行结算（具体见招募确认书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内容
与形势”联系商定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。
取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回清单中缔造较低的赎回份额上
限或者采选暂停赎回的次序，投资者将濒临无法赎回一王人或部分基金份额的风险。
（6）成份股退市的风险。意见指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制
机构暂未作出诊疗的，基金管制东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，笼统研讨成份股的
退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组
合进行相应诊疗。
（7）指数编制机构罢手服务的风险。本基金的意见指数由指数编制机构发布并管制和维
护，将来指数编制机构可能由于多样原因罢手对指数的管制和珍惜，本基金将根据基金合同的
商定自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会呈报并建议处置决策，如更换基金意见指数、
改革运作样式、与其他基金统一或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额合手有东谈主大会
进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资
东谈主将濒临更换基金意见指数、改革运作样式、与其他基金统一或者拒绝基金合同等风险。自指
数编制机构罢手意见指数的编制及发布至处置决策确依时辰，基金管制东谈主应按照指数编制机构
提供的最近一个往复日的指数信息罢职基金份额合手有东谈主利益优先原则看护基金投资运作，该期
间由于意见指数不再更新等原因可能导致指数发挥与联系市集发挥有在相反，影响投资收益。
（8）意见指数变更的风险。尽管可能性很小，但根据基金合同国法，如出现变更意见指
数的情形，本基金将变更意见指数。基于甘心见指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之调
整，基金的收益风险特征将与新的意见指数保合手一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成
本。
（9）基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险。尽管本基金将通过有用的套利机制使基
金份额二级市集往复价钱的折溢价限制在一定界限内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受
诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。
（10）参考IOPV决策和IOPV猜度诞妄的风险。深圳证券往复所发布基金份额参考净值
（IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在
相反，与投资者申购赎回的履行结算价钱也可能存在相反，IOPV猜度也可能出现诞妄。投资东谈主
若参考IOPV进行投资决策可能导致吃亏。
（11）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用
现款替代，且缔造了现款替代比例上限；此外，关于场内申购赎回部分的上交所成份券，也将
使用现款替代。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而
无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。
（12）投资东谈主赎回失败的风险。基金管制东谈主可能根据成份股市值限度变化等身分诊疗最小
申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法
按照新的最小申购赎回单元一王人赎回。同期，在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内
不具备足额的允洽要求的赎回对价，也可能导致出现赎回失败的情形。
（13）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差
额等。在组合证券变现进程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现
后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。
（14）退市风险。因本基金不再允洽证券往复所上市条目被拒绝上市，或被基金份额合手有
东谈主大会决议提前拒绝上市，导致基金份额不可不绝进行二级市集往复的风险
（15）投资财富提拔证券的风险。
财富联系的风险。
证券的利率风险、财富提拔证券的流动性风险、评级风险等与财富提拔证券联系的风险。
风险。
（16）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险。本基金可根据法律章程和基金合同的
商定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在如下专有风险。
现并支付赎回款项的风险；
赔偿及联系用度的风险；
（17）存托凭据投资风险。本基金可投资存托凭据，基金净值可能受到存托凭据的境外基
础证券价钱波动影响，存托凭据的境外基础证券的联系风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。
（18）第三方机构服务的风险。本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：
此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。
资金的结算样式发生变化，轨制诊疗可能给投资东谈主带来风险。相同的风险还可能来自于证券交
易所过头他代理机构。
东谈主利益受损的风险。
（19）基金合同自动拒绝的风险。《基金合同》收效后，相接50个服务日出现基金份额合手
有东谈主数目起火200东谈主或者基金财富净值低于5000万元情形的，本基金应当按照本基金合同的约
定门径进行算帐并拒绝，且无需召开基金份额合手有东谈主大会。故投资者还将濒临基金合同可能自
动拒绝的风险。
此外，本基金家具仍存在市集风险、基金管制风险、流动性风险、本基金法律文献风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。
（二）要紧教导
中国证监会对本基金召募的注册/核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判
断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪称使命、淳厚信用、严慎竭力的原则管制和行使基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主。
基金家具贵寓摘抄信息发生首要变更的，基金管制东谈主将在三个服务日内更新，其他信息
发生变更的，基金管制东谈主每年更新一次。因此本文献内容比拟基金的履行情况可能存在一定的
滞后，如需实时、准确赢得基金的联系信息，敬请同期原谅基金管制东谈主发布的联系临时公告等。
五、其他贵寓查询样式
以下贵寓详见天弘基金管制有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：
●《天弘中证全指证券公司往复型盛开式指数证券投资基金基金合同》
《天弘中证全指证券公司往复型盛开式指数证券投资基金托管条约》
《天弘中证全指证券公司往复型盛开式指数证券投资基金招募确认书》
● 依期呈报，包括基金季度呈报、中期呈报和年度呈报
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系样式
● 其他要紧贵寓
