国联安信心增长债券型
证券投资基金基金合同
基金看护东谈主：国联安基金看护有限公司
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司
目 录
第一部分 引子和释义 3
前 言 3
释 义 4
第二部分 基金的基本情况 10
第三部分 基金的历史沿革 11
第四部分 基金的存续 12
第五部分 基金份额的申购与赎回 13
第六部分 基金合同当事东谈主及职权义务 23
第七部分 基金份额执有东谈主大会 31
第八部分 基金看护东谈主、基金托管东谈主的更换条件和环节 40
第九部分 基金的托管 42
第十部分 基金份额的注册登记 43
第十一部分 基金的投资 45
第十二部分 基金的财产 53
第十三部分 基金金钱估值 55
第十四部分 基金用度与税收 61
第十五部分 基金的收益与分派 64
第十六部分 基金的司帐与审计 66
第十七部分 基金的信息线路 67
第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理 73
第十九部分 爽约职责 75
第二十部分 争议的处理和适用的法律 76
第二十一部分 基金合同的服从 77
第二十二部分 其他事项 78
第二十三部分 基金合同内容选录 79
第一部分 引子和释义
前 言
为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东谈主的职权与义务，规范
国联安信心增长债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，
依照《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《证券投资基金运作看护办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售看护办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金
信息线路看护办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、证券投资基金信息线路内
容与样式准则第 6 号《基金合同的内容与样式》、
《公开召募怒放式证券投资基金
流动性风险看护王法》
（以下简称“《流动性看护王法》”）偏激他关连王法，在平
等自觉、敦厚信用、充分保护基金投资者及关连当事东谈主的正当权益的原则基础上，
特签订《国联安信心增长债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”
或“《基金合同》”）。
《基金合同》是王法《基金合同》当事东谈主之间职权义务的基本法律文献，其
他与本基金关连的触及《基金合同》当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，
均以本合同为准。《基金合同》确当事东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份
额执有东谈主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主
和《基金合同》确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对《基金合同》
的承认和接受。《基金合同》确当事东谈主按照法律法例和《基金合同》的王法享有
职权，同期需承担相应的义务。
本基金由国联安信心增长如期怒放债券型证券投资基金转型而来。国联安信
心增长如期怒放债券型证券投资基金由基金看护东谈主按照法律法例和《基金合同》
的王法召募，并经中国证监会核准。
本合同报中国证监会备案，但并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性
判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必须自担
风险。
基金看护东谈主依照恪称拖累、敦厚信用、严慎勤勉的原则看护和运用基金财产，
但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额执有东谈主的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法例之王法，若因法律法例的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时灵验的法律法例的强制性王法不一致，
应当以届时灵验的法律法例的王法为准，实时作出相应的变更和颐养，同期就该
等变更或颐养进行公告。
本基金合同约定的基金居品贵府撮要编制、线路与更新要求，自《信息线路
办法》实施之日起一年后起点引申。
释 义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 《国联安信心增长债券型证券投资基金基金合同》
及对本合同的任何灵验的改革和补充
中国 中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香
港尽头行政区、澳门尽头行政区及台湾地区)
法律法例 中国当前灵验并公布实施的法律、行政法例、部门
规章及规范性文献
《基金法》 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售看护办法》
《运作办法》 《证券投资基金运作看护办法》
《信息线路办法》 《公开召募证券投资基金信息线路看护办法》
《流动性看护王法》 指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险看护
王法》
元 中国法定货币东谈主民币元
基金或本基金 国联安信心增长债券型证券投资基金，本基金由国
联安信心增长如期怒放债券型证券投资基金转型
而来
招募评释书 《国联安信心增长债券型证券投资基金招募评释
书》，即用于公开线路本基金的基金看护东谈主及基金
托管东谈主、关连服务机构、基金合同的成效、基金份
额的交往、基金份额的申购和赎回、基金的投资、
基金的功绩、基金的财产、基金金钱的估值、基金
收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息线路、
风险揭示、基金的阻隔与清理、基金合同的内容摘
要、基金托管左券的内容选录、对基金份额执有东谈主
的服务、其他应线路事项、招募评释书的存放及查
阅方式、备查文献等触及本基金的信息，供基金投
资者采用并决定是否建议基金申购苦求的要约邀
请文献，偏激如期的更新
托管左券 基金看护东谈主与基金托管东谈主签订的《国联安信心增长
债券型证券投资基金托管左券》偏激任何灵验改革
和补充
基金居品贵府撮要 指《国联安信心增长债券型证券投资基金基金产
品贵府撮要》偏激更新
中国证监会 中国证券监督看护委员会
银行监管机构 中国银行业监督看护委员会或其他经国务院授权
的机构
基金看护东谈主 国联安基金看护有限公司
基金托管东谈主 中信银行股份有限公司
基金份额执有东谈主 根据《基金合同》及关连文献正当取得本基金基金
份额的投资者
基金代销机构 合适《销售办法》和中国证监会王法的其他条件，
取得基金销售业务履历，并与基金看护东谈主签订基金
销售与服务代理左券，代为办理本基金申购、赎回
和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金看护东谈主及基金代销机构
基金销售网点 基金看护东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网
点
注册登记业务 基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括
投资者基金账户看护、基金份额注册登记、清理及
基金交往阐发、披发红利、建立并看护基金份额执
有东谈主名册等
基金注册登记机构 国联安基金看护有限公司或其寄予的其他合适条
件的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事东谈主 受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受职权
并承担义务的法律主体，包括基金看护东谈主、基金托
管东谈主和基金份额执有东谈主
个东谈主投资者 合适法律法例王法的条件不错投资怒放式证券投
资基金的天然东谈主
机构投资者 合适法律法例王法不错投资怒放式证券投资基金
的在中国正当注册登记并存续或经政府关连部门
批准确立的并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团
体和其他组织
及格境外机构投资者 合适关连法律法例王法的可投资于中国境内正当
召募的证券投资基金的中国境外的基金看护机构、
保障公司、证券公司以偏激他金钱看护机构
投资者 个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和
法律法例或中国证监会允许购买怒放式证券投资
基金的其他投资者的总称
基金转型 指对包括原国联安信心增长如期怒放债券型证券
投资基金改名为“国联安信心增长债券型证券投资
基金”、变更运作方式、投资策略等条件的一系列
事项的通称
基金合同成效日 《国联安信心增长债券型证券投资基金基金合同》
成效日。《基金合同》自原国联安信心增长如期开
放债券型证券投资基金基金份额执有东谈主大会决议
成效日，即 201X 年 X 月 X 日起成效。原《国联安
信心增长如期怒放债券型证券投资基金基金合同》
自团结日起失效
基金存续期 《基金合同》成效后正当存续的不如期之时间
日/天 公历日
月 公历月
作事日 上海证券交往所和深圳证券交往所的平故旧往日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日
T+n 日 自 T 日起第 n 个作事日（不包含 T 日）
申购 基金投资者根据基金销售网点王法的手续，向基金
看护东谈主购买基金份额的步履
赎回 基金投资者根据基金销售网点王法的手续，向基金
看护东谈主卖出基金份额的步履
遍及赎回 在单个怒放日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎
回苦求总额加上基金颐养中转出苦求份额总额后
扣除申购苦求总额及基金颐养中转入苦求份额总
数后的余额）向上上一日本基金总份额的 10%时的
情形
流动性受限金钱 指由于法律法例、监管、合同或操作辛勤等原因无
法以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期
日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款
（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌
股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、金钱支
执证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交往的
债券等
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于纪录投资
者执有基金看护东谈主看护的怒放式基金份额情况的
账户
交往账户 各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该销
售机构办理基金交往所引起的基金份额的变动及
结余情况的账户
转托管 投资者将其执有的团结基金账户下的基金份额从
某一交往账户转入另一交往账户的业务
基金颐养 投资者向基金看护东谈主建议苦求将其所执有的基金
看护东谈主看护的某一怒放式基金（转出基金）的系数
或部分基金份额颐养为基金看护东谈主看护的、由团结
注册登记机构办理注册登记的其他怒放式基金（转
入基金）的基金份额的步履
如期定额投资谋略 投资者通过关连销售机构建议苦求，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购苦求的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收
益、证券执未必间的公允价值变动、银行进款利息
以偏激他收入
基金金钱总值 基金所执有的万般证券及单子价值、银行进款本
息、应收款项及以其他金钱等样式存在的基金财产
的价值总和
基金金钱净值 基金金钱总值扣除基金欠债后的净金钱值
基金份额净值 指以推敲日基金金钱净值除以推敲日基金份额余额
所得的单元基金份额的价值
基金金钱估值 推敲评估基金金钱和欠债的价值，以细目基金金钱
净值和基金份额净值的经过
货币市集用具 现款；一年以内(含一年)的银行如期进款、大额存
单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七
天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；
期限在一年以内(含一年)的中央银行单子；中国证
监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精湛流动性的
金融用具
王法媒介 指用以进行信息线路的合适中国证监会王法条件
的寰宇性报刊（简称王法报刊）及《信息线路办法》
王法的互联网网站（简称王法网站，包括基金看护
东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
侧袋机制 指将基金投资组合中的特定金钱从原有账户分离
至一个特意账户进行处置清理，目的在于灵验装璜
并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动
性风险看护用具。侧袋机制实施时间，原有账户称
为主袋账户，特意账户称为侧袋账户
特定金钱 包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值
时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性的金钱；
（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致
金钱价值存在紧要不细目性的金钱；（三）其他资
产价值存在紧要不细目性的金钱
不可抗力 本合同当事东谈主不行料到、不行幸免且不行克服的客
不雅事件
第二部分 基金的基本情况
一、 基金称号
国联安信心增长债券型证券投资基金
二、 基金的类别
债券型证券投资基金
三、 基金的运作方式
契约型怒放式
四、 基金的投资方针
在严格限制风险的前提下，通过积极主动地投资看护，力图获取高于功绩比
较基准的投资收益。
五、 基金份额面值
本基金基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。
六、 基金存续期限
不如期
七、 基金份额类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的
类别。在投资者申购基金时收取申购用度的，称为 A 类基金份额；不收取申购费
用，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的，称为 B 类基金份额。
在不违犯法律法例、《基金合同》的约定以及对已有基金份额执有东谈主利益无
本色性不利影响的情况下，基金看护东谈主可对基金份额类别竖立及关连王法进行调
整并在颐养实施之日前依照《信息线路办法》的关连王法在王法媒介上公告，不
需要召开基金份额执有东谈主大会。
第三部分 基金的历史沿革
国联安信心增长债券型证券投资基金由国联安信心增长如期怒放债券型证
券投资基金转型而成。
国联安信心增长如期怒放债券型证券投资基金经中国证监会证监许可
【2011】1945 号文批准召募，基金看护东谈主为国联安基金看护有限公司，基金托
管东谈主为中信银行股份有限公司。
国联安信心增长如期怒放债券型证券投资基金自 2012 年 1 月 11 日起至 2012
年 2 月 17 日公开召募，募集中束后基金看护东谈主向中国证监会办理备案手续。经
中国证监会书面阐发，
《国联安信心增长如期怒放债券型证券投资基金基金合同》
于 2012 年 2 月 22 日成效。
有东谈主大会以通信方式召开，大会审议并通过《国联安信心增长如期怒放债券型证
券投资基金转型议案》，内容包括国联安信心增长如期怒放债券型证券投资基金
变更运作方式、投资策略、基金改名和改革基金合同等。上述基金份额执有东谈主大
会决议事项已于 2014 年 7 月 29 日在中国证监会完成备案手续，自该日起，《国
联安信心增长如期怒放债券型证券投资基金基金合同》失效且《国联安信心增长
债券型证券投资基金基金合同》成效。
第四部分 基金的存续
一、 基金份额的变更登记
《基金合同》成效后，基金看护东谈主将办理基金份额的变更登记。基金看护东谈主
将根据原国联安信心增长如期怒放债券型证券投资基金基金合同失效当日登记
在册的基金份额执有东谈主名册，进行基金份额改名、必要的信息变更以及投资东谈主执
有本基金份额的启动登记。
二、 基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和金钱限制
《基金合同》成效后，基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低
于 5000 万元的，基金看护东谈主应当实时讲述中国证监会；联结 20 个作事日出现前
述情形的，基金看护东谈主应当向中国证监会评释原因并报送看护有推敲。
法律法例另有王法时，从其王法。
第五部分 基金份额的申购与赎回
一、 申购与赎回场所
本基金的销售机构包括基金看护东谈主和基金看护东谈主寄予的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金看护东谈主可根据情况变更或增减基
金代销机构，并在基金看护东谈主网站公示。
二、 申购与赎回的怒放日实时期
本基金的申购、赎回自《基金合同》成效后不向上 3 个月的时期内起点办
理，具体业务办理时期在申购、赎回起点公告中王法。投资东谈主在怒放日办理基金
份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证券交往所的平故旧
易日的交往时期，但基金看护东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同
的王法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时期变更或其
他极度情况，基金看护东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的颐养，但
应在实施日前依照《信息线路办法》的关连王法在王法媒介上公告。
在细目申购起点与赎回起点时期后，基金看护东谈主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息线路办法》的关连王法在王法媒介上公告申购与赎回的起点时期。基金
看护东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者、赎回
或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或颐养苦求
且登记机构阐发接受的，视为下一怒放日的申购、赎回或颐养苦求。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后推敲的基金份额净
值为基准进行推敲；
对该基金份额执有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购阐发日历在
先的基金份额先赎回，申购阐发日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎
回费率；
利益的前提下颐养上述原则。基金看护东谈主必须在新王法起点实施前按照《信息披
露办法》的关连王法在王法媒介公告。
四、申购与赎回的环节
基金投资者必须根据基金销售机构王法的环节，在怒放日的业务办理时期向
基金销售机构建议申购或赎回的苦求。
投资者在申购本基金时须按销售机构王法的方式备足申购资金， 投资东谈主交
付申购款项，申购成立；注册登记机构阐发基金份额时，申购成效。
基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；注册登记机构阐发赎回时，赎回
成效。投资者在提交赎回苦求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎
回苦求不成立而不予成交。
T 日王法时期受理的苦求，平素情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投
资者对该交往的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者不错向销售
机构或以销售机构王法的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销
售机构如实经受到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以基金注册登记机构简直
认效果为准。对于苦求的阐发情况，投资者应实时查询。
申购领受全额缴款方式，若申购资金在王法时期内未全额到账则申购不成
立，若申购不成立或无效，申购款项将归还投资者账户。
投资者 T 日赎回苦求凯旋后，基金看护东谈主将通过基金注册登记机构偏激关连
基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额执有东谈主账户。
在发生遍及赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关连条件处理。
五、申购与赎回的数额限制
回的最低份额。具体王法请参见《招募评释书》；
定请参见《招募评释书》；
参见《招募评释书》；
基金看护东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，
具体请参见基金看护东谈主关连公告；
购的金额和赎回的份额的数目限制，基金看护东谈主必须在颐养实施前依照《信息披
露办法》的关连王法在王法媒介公告。
六、申购用度和赎回用度
申购费。申购费率由基金看护东谈主决定，并在招募评释书中列示。申购用度由投资
东谈主承担，并应在投资东谈主申购基金份额(限于 A 类基金份额)时收取，不列入基金财
产，主要用于本基金的市集推广、销售、注册登记等各项用度。
资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市集推广、注册登记费和其他手续费后的
余额归基金财产，赎回用度纳入基金财产的比例详见招募评释书。其中对执续执
有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
的王法细目并在《招募评释书》、基金居品贵府撮要中列示。基金看护东谈主不错根
据《基金合同》的关连约定颐养费率或收费方式，基金看护东谈主最迟应于新的费率
或收费方式实施日前依照《信息线路办法》在王法媒介公告。
据市集情况制定基金促销谋略，针对特定地域规模、特定行业、特定劳动的投资
者以及以特定交往方式（如网上交往、电话交往等）等进行基金交往的投资者定
期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按关连监管部门要求履
行关连手续后基金看护东谈主不错恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。
七、申购份额与赎回金额的推敲
本基金的申购费率由基金看护东谈主决定，并在招募评释书中列示。
（1）A 类基金份额
当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时，申购份数的推敲方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
当A类基金份额的申购用度为固定金额时，申购份数的推敲方法如下：
申购用度＝固定金额
净申购金额=申购金额－申购用度
申购份数＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值
（2）B 类基金份额
若是投资东谈主采用申购 B 类基金份额，则申购份数的推敲方法如下：
申购份额=申购金额/申购当日 B 类基金份额净值
（3）各推敲效果均按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此误差产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。
领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计
算，推敲公式：
赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额?赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回用度
基金看护东谈主应当在每个交往日的次日，通过网站、基金份额销售网点以偏激
他媒介，线路交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。
本基金的基金份额净值推敲公式如下：
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金金钱净值/T 日基金份额的余额数目
T 日的基金份额净值在今日收市后推敲，并在 T+1 日内公告。遇极度情况，
经中国证监会同意，不错恰当蔓延推敲或公告。本基金基金份额净值的推敲，保
留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
申购的灵验份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金
份额净值为基准推敲，申购份额推敲效果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以
后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的用度，赎回金额推敲效果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
八、申购和赎回的注册登记
投资者申购基金凯旋后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办
理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后不错实时查询基金交往阐发信息
并根据基金合同关连约定有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金凯旋后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益
的注册登记手续。
基金看护东谈主不错在法律法例允许的规模内，对上述注册登记办理时期进行调
整，但不得本色影响投资者的正当权益，并依照《信息线路办法》的关连王法在
王法媒介公告。
九、 拒却或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金看护东谈主不得暂停或拒却基金投资者的申购苦求：
（1）不可抗力的原因导致基金无法平素运作；
（2）证券交往场所在交往时期非平素停市，导致当日基金金钱净值无法计
算；
（3）接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者执有基金份额的比
例达到或者向上基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相遮蔽前述 50%
比例要求的情形；
（4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集
价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商
阐发后，基金看护东谈主暂停基金估值并采用暂停接受基金申购苦求的措施；
（5）基金金钱限制过大，使基金看护东谈主无法找到合适的投资品种，或可能
对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东谈主的利益；
（6）法律法例王法或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；
（7）基金看护东谈主以为会有损于现存基金份额执有东谈主利益的某笔申购；
（8）发生基金合同王法的暂停基金金钱估值情况时，基金看护东谈主可暂停接
受投资东谈主的申购苦求；
（9）本基金合同约定的其他情形。
发生上述情形之一且基金看护东谈主决定暂停或拒却基金投资者的申购苦求的，
申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）、（2）、（4）、（5）、（6）、（8）、（9）
项暂停申购情形时，基金看护东谈主应当在王法媒介刊登暂停申购公告。当发生上述
第（3）项情形时，基金看护东谈主不错采用比例阐发等方式对该投资东谈主的申购苦求
进行限制，基金看护东谈主有权拒却该等系数或者部分申购苦求。若是投资东谈主的申购
苦求被系数或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。
十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式
除非出现如下情形，基金看护东谈主不得拒却接受或暂停基金份额执有东谈主的赎回
苦求或者减速支付赎回款项：
（1）不可抗力的原因导致基金看护东谈主不行支付赎回款项；
（2）证券交往场所照章决定临时停市，导致基金看护东谈主无法推敲当日基金
金钱净值；
（3）发生基金合同王法的暂停基金金钱估值情况时，基金看护东谈主可暂停接
受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。
（4）联结两个或两个以上怒放日发生遍及赎回。
（5）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集
价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商
阐发后，基金看护东谈主暂停基金估值并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回
苦求的措施。
（6）法律法例王法或中国证监会认定的其他情形。
（7）本基金合同约定的其他情形。
发生上述情形之一且基金看护东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款
项的，基金看护东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金管
理东谈主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个赎
回苦求东谈主已被接受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分派给赎回苦求
东谈主，未支付部分由基金看护东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续作事日
给予支付。
暂停基金的赎回，基金看护东谈主应实时依照《信息线路办法》的关连王法在规
定媒介公告刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况摒弃时，基金看护东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照
《信息线路办法》的关连王法在王法媒介公告。
十一、 遍及赎回的情形及处理方式
本基金单个怒放日，基金净赎回苦求（赎回苦求总额加上基金颐养中转出申
请份额总额后扣除申购苦求总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额）向上
上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了遍及赎回。
当基金出现遍及赎回时，基金看护东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景决定
全额赎回或部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金看护东谈主以为有智商支付投资东谈主的系数赎回苦求时，
按平素赎回文节引申。
（2）部分展期赎回：当基金看护东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有辛勤或认
为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大
波动时，基金看护东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前
提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回
苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用展期赎回或取消赎回。采用展期赎回的，将自
动转入下一个怒放日不息赎回，直到系数赎回为止；采用取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处
理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础推敲赎回金额，依此类推，
直到系数赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回
部分作自动展期赎回处理。
（3）本基金发生遍及赎回时，对于在怒放日单个基金份额执有东谈主向上上一
怒放日基金总份额 20%以上的赎回苦求，不错进行展期办理。对于该基金份额执
有东谈主未向上上述比例的部分，基金看护东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）
部分展期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回苦求一并办理。
（4）暂停赎回：联结 2 日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金看护东谈主以为有
必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，
但不得向上 20 个作事日，并应当在王法媒介上进行公告。
当发生上述遍及赎回并展期办理时，基金看护东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募评释书王法的其他方式在三个交往日内禀报基金份额执有东谈主，评释关连处理方
法，并在两日内在王法媒介上刊登公告。
十二、再行怒放申购或赎回的公告
基金发生暂停申购或赎回并再行怒放的，基金看护东谈主应在规如期限内在王法
媒介刊登基金再行怒放申购或赎回的公告，并在再行怒放申购或赎回日公告最近
一个作事日的基金份额净值。
十三、 基金的颐养
为纰漏基金份额执有东谈主，明天在各项时刻条件和准备完备的情况下，投资者
不错依照基金看护东谈主的关连王法采用在本基金和基金看护东谈主看护的其他基金之
间进行基金颐养。基金颐养的数额限制、颐养费率等具体王法不错由基金看护东谈主
届时另行王法并公告。
十四、 转托管
本基金当今实行份额托管的交往轨制。投资者可将所执有的基金份额从一个
交往账户转入另一个交往账户进行交往。
十五、 如期定额投资谋略
基金看护东谈主不错为投资者办理如期定额投资谋略，具体王法由基金看护东谈主在
届时发布公告或更新的招募评释书中细目。
十六、 基金的非交往过户
非交往过户是指不领受申购、赎回等基金交往方式，将一定数目的基金份额
按照一定例则从某一投资者基金账户升沉到另一投资者基金账户的步履。
基金注册登记机构只受理秉承、捐赠、司法强制引申和经注册登记机构招供
的其他情况下的非交往过户。其中，“秉承”指基金份额执有东谈主牺牲，其执有的
基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；“捐赠”指基金份额执有东谈主将其正当执有的基
金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法引申”是指司法机构
依据成效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应合适关连
法律法例和《基金合同》王法的执有本基金份额的投资者的条件。办理非交往过
户必须提供基金注册登记机构要求提供的关连贵府。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交往过户，其他销售机构不得办理该
项业务。
十七、 基金的冻结与解冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结
部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是
否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。
被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关连公
告。
第六部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、 基金看护东谈主
（一）基金看护东谈主简况
称号：国联安基金看护有限公司
住所：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表东谈主：于业明
成立日历：2003 年 4 月 3 日
批准确立机关：中国证券监督看护委员会
批准确立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
筹备规模：基金看护业务；发起确立基金；及中国证监会批准的其他业务
组织样式：有限职责公司
注册成本：1.5 亿元东谈主民币
存续时间：执续筹备
电话：021-38992888
传真：021-50151880
（二） 基金看护东谈主的职权与义务
但不限于：
（1） 自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运
用并看护基金财产；
（2） 依照《基金合同》收取基金看护费以及法律法例王法或中国证监会
批准的其他用度；
（3） 销售基金份额；
（4） 按照王法召集基金份额执有东谈主大会；
（5） 依据《基金合同》及关连法律王法监督基金托管东谈主，如以为基金托
管东谈主违犯了《基金合同》及国度关连法律王法，应报告中国证监会和其他监管部
门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（6） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（7） 采用、寄予、更换基金代销机构，对基金代销机构的关连步履进行
监督和处理；
（8） 担任或寄予其他合适条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注
册登记业务并得到《基金合同》王法的用度；
（9）依据《基金合同》及关连法律王法决定基金收益的分派有推敲；
（10） 在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（11）在合适关连法律法例和《基金合同》的前提下，决定和颐养除调高管
理费率、托管费率和销售服务费率之外的基金关连费率结构和收费方式；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动职权，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金看护东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）法律法例和《基金合同》王法的其他职权。
但不限于：
（1） 办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申
购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违犯《基金合同》、基金销售与服务
代理左券及国度关连法律王法，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要
措施保护基金投资者的利益；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则看护和运
用基金财产；
（4） 配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科
化的筹备方式看护和运作基金财产；
（5） 建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，
保证所看护的基金财产和基金看护东谈主的财产相互独处，对所看护的不同基金区分
看护，区分记账，进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关连王法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7） 自制对待所看护的不同基金和受托金钱，不从事任何有损本基金财
产和其他当事东谈主利益的步履；
（8）照章接受基金托管东谈主的监督；
（9）采用恰当合理的措施使推敲基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符
合《基金合同》等法律文献的王法，按关连王法推敲并公告基金净值信息，细目
基金份额申购、赎回的价钱；
（10） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（11） 编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（12） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连王法，履行信息线路
及讲述义务；
（13） 保守基金买卖玄妙，不潜入基金投资谋略、投资意向等。除《基金
法》、
《基金合同》偏激他关连王法另有王法外，在基金信息公开线路前应予秘密，
不向他东谈主潜入；
（14） 按《基金合同》的约定细目基金收益分派有推敲，实时向基金份额执
有东谈主分派基金收益；
（15） 按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（16） 依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连王法召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（17） 按王法保存基金财产看护业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他
关连贵府 15 年以上；
（18） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法时期发出，并
且保证投资者大意按照《基金合同》王法的时期和方式，随时查阅到与基金关连
的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；
（19） 组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分派；
（20） 面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监
会并禀报基金托管东谈主；
（21） 因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主合
法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（22）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（23） 当基金看护东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关连
基金事务的步履承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额执有东谈主利益
受到损失，而基金看护东谈主领先承担了职责的情况下，基金看护东谈主有权向第三方追
偿；
（24）以基金看护东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其
他法律步履；
（25）引申成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基
金份额执有东谈主名册；
（27） 法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区向阳门北大街 9 号
法定代表东谈主：李庆萍
成随即间：1987 年 4 月 7 日
批准确立机关和批准确立文号：国办函[1987]14 号
注册成本：4893479.6573 万元东谈主民币
存续时间：执续筹备
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【2004】125 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1） 自《基金合同》和《托管左券》成效之日起，照章律法例、
《基金合
同》和《托管左券》的王法安全看护基金财产；
（2） 依《基金合同》和《托管左券》约定得到基金托管费以及法律法例
王法或监管部门批准的其他收入；
（3） 监督基金看护东谈主对本基金的投资运作，如发现基金看护东谈主有违犯《基
金合同》
、《托管左券》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益造
成紧要损失的情形，应实时以书面样式禀报基金看护东谈主限期纠正，基金看护东谈主对
基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，应报告中国证监会，并采用必
要措施保护基金投资者的利益；
（4） 以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海
分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5） 以基金托管东谈主口头开立证券交往资金账户，用于证券交往资金清理；
（6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账
户，崇拜基金投资债券的后台匹配及资金的清理；
（7） 提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（8） 在基金看护东谈主更换时，提名新的基金看护东谈主；
（9） 法律法例和《基金合同》王法的其他职权。
但不限于：
（1） 以敦厚信用、勤勉尽责的原则执有并安全看护基金财产；
（2） 确立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备饱和的、
及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，崇拜基金财产托作事宜；
（3） 建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务看护及东谈主事看护等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互独处；对所托管的不同的基金区分竖立账户，独处核算，分账看护，
保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连王法外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5） 看护由基金看护东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭
证；
（6） 按王法开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约
定，对基金看护东谈主合适法律、法例和《基金合同》的投资指示，实时办理清理、
交割事宜；
（7） 保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连王法另
有王法外，在基金信息公开线路前给予秘密，不得向他东谈主潜入；
（8） 复核、审查基金看护东谈主推敲的基金金钱净值、基金份额净值、基金
份额申购、赎回价钱；
（9） 办理与基金托管业务步履关连的信息线路事项；
（10） 对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主张，
评释基金看护东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；如
果基金看护东谈主有未引申《基金合同》王法的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采
取了恰当的措施；
（11） 自基金合同成效之日起，保存基金托管业务步履的纪录、账册、报
表和其他关连贵府 15 年以上；
（12） 建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（13） 按王法制作关连账册并与基金看护东谈主查对；
（14） 依据基金看护东谈主的指示或关连王法向基金份额执有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15） 按照王法召集基金份额执有东谈主大会或配合基金看护东谈主、基金份额执
有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会；
（16） 按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金看护东谈主的投资运作；
（17） 参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现
和分派；
（18） 面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监
会和银行监管机构，并禀报基金看护东谈主；
（19） 因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿职责，其赔
偿职责不因其退任而免除；
（20） 按王法监督基金看护东谈主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的
义务，基金看护东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基
金看护东谈主追偿；
（21） 引申成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22） 法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、 基金份额执有东谈主
基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
包括但不限于：
（1） 共享基金财产收益；
（2） 参与分派清理后的剩余基金财产；
（3） 依照法律法例和基金合同的王法苦求赎回其执有的基金份额；
（4） 按照王法要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大
会；
（5） 出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大
会审议事项期骗表决权；
（6） 查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；
（7） 监督基金看护东谈主的投资运作；
（8） 对基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履
照章拿告状讼；
（9） 法律法例和《基金合同》王法的其他职权。
同类基金份额的每份基金份额具有同等的正当权益。A 类基金份额与 B 类基
金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基
金财产分派的数目将可能有所不同。
包括但不限于：
（1） 慑服《基金合同》；
（2） 缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度；
（3） 在其执有的基金份额规模内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔
的有限职责；
（4） 不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（5） 返还在基金交往经过中因任何原因，自基金看护东谈主、基金托管东谈主及
代销机构处得到的不当得利；
（6） 引申成效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
第七部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主或基金份额执有东谈主的正当授权代表
共同组成。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
一、 召开事由
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金看护东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）提高基金看护东谈主、基金托管东谈主的报恩步履，但根据法律法例的要求提
高该等步履或费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、规模或策略（法律法例和中国证监会另有王法的
除外）；
（9）变更基金份额执有东谈主大会环节；
（10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金
份额执有东谈主（以基金看护东谈主收到提议当日的基金份额推敲，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
执有东谈主大会：
（1）调低基金看护费、基金托管费；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》王法的规模内颐养本基金的申购费率、调
低赎回费率、销售服务费率或在不影响现存基金份额执有东谈主本色利益的前提下变
更收费方式；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）除按照法律法例和《基金合同》王法应当召开基金份额执有东谈主大会的
除外的其他情形。
二、 会议召集东谈主及召集方式
金看护东谈主召集。
建议书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集。
召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金看护东谈主建议书面提议。基金看护东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额执
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金
份额执有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
基金份额执有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基
金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、搅扰。
益登记日。
三、 召开基金份额执有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式
告。基金份额执有东谈主大分解知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点、方式和会议样式；
（2）会议拟审议的事项、议事环节和表决样式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理
灵验期限等）、投递时期和地点;
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要禀报的其他事项。
书面表决方式，并在会议禀报中评释本次基金份额执有东谈主大会所采用的具体通信
方式、寄予的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、书面表决主张寄交的截止时期和
收取方式。
面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管
理东谈主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，
则应另行书面禀报基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决主张的计票
进行监督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督
的， 不影响表决主张的计票服从。
四、 基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管
机关允许的其他方式召开。
会议的召开方式由会议召集东谈主细目，但更换基金看护东谈主和基金托管东谈主必须以
现场开会方式召开。
表出席，现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有
东谈主大会，基金看护东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会
同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主
执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书合适法律法例、
《基金合同》
和会议禀报的王法，何况执有基金份额的凭证与基金看护东谈主执有的登记贵府相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在职权登记日执有基金份额的凭证裸露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召
集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
样式在表决结果日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表
决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》王法公布会议禀报后，在 2 日内联结公布
关连请示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同王法禀报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金看护东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督下按
照会议禀报王法的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金
看护东谈主经禀报不参加收取书面表决主张的，不影响表决服从；
（3）本东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额执有东谈主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代表出具
书面主张；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面主张的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面主张的
代理东谈主出具的寄予东谈主执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书合适
法律法例、
《基金合同》和会议禀报的王法，并与基金登记注册机构纪录相符。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交
合适会议禀报中王法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头
合适法律法例和会议禀报王法的书面表决主张即视为灵验的表决，表决主张隐晦
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额执有东谈主所
代表的基金份额总额。
非现场方式相鸠合的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议环节比照现场开会和通
讯方式开会的环节进行。
用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式由会议召集
东谈主细目并在会议禀报中列明。
五、 议事内容与环节
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额执有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条王法环节细目和公
布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金看护东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主
行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主不出席或主执
基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份证号码、住所地址、执有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称号）等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计系数灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、 表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以
尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更换
基金看护东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头
决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，提交合适
会议禀报中王法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合适会议
禀报王法的书面表决主张视为灵验表决，表决主张隐晦不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、 计票
（1）如大会由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议起点后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议起点
后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当
场公布计票效果。
（3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当速即公布再行清
点效果。
（4）计票经过应由公证机关给予公证，基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不出席大
会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、 成效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起成效。
基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起根据法律法例王法在王法媒介公告。
若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当引申成效的基金份额执有东谈主
大会的决议。
成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金看护东谈主、基金
托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的极度约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主区分执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事环节、表决
条件等王法，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容
被取消或变更的，基金看护东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和颐养，
无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
第八部分 基金看护东谈主、基金托管东谈主的更换条件和环节
一、 基金看护东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形
（一） 基金看护东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金看护东谈主职责阻隔：
（二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
二、 基金看护东谈主和基金托管东谈主的更换环节
（一） 基金看护东谈主的更换环节
额的基金份额执有东谈主提名；
的基金看护东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金看护东谈主；
执有东谈主大会决议成效后依照《信息线路办法》的关连王法在王法媒介上公告；
料，实时向临时基金看护东谈主或新任基金看护东谈把握理基金看护业务的叮咛手续，临
时基金看护东谈主或新任基金看护东谈主应实时经受。新任基金看护东谈主应与基金托管东谈主核
对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金看护东谈主关连的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换环节
额的基金份额执有东谈主提名；
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
执有东谈主大会决议成效后依照《信息线路办法》的关连王法在王法媒介上公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主与基金看护东谈主查对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案。
（三） 基金看护东谈主与基金托管东谈主的同期更换
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金看护东谈主和基金托管东谈主；
报中国证监会备案。
第九部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金看护东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他关连王法签订
托管左券。
签订托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金看护东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值推敲、收益分派、信息线路及相互监督等关连事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
第十部分 基金份额的注册登记
一、 基金注册登记业务
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包
括投资者基金账户看护、基金份额注册登记、清理及基金交往阐发、披发红利、
建立并看护基金份额执有东谈主名册等。
二、 基金注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金看护东谈主或基金看护东谈主寄予的其他合适条件的
机构办理。基金看护东谈主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签
订寄予代理左券，以明确基金看护东谈主和代理机构在投资者基金账户看护、基金份
额注册登记、清理及基金交往阐发、披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册
等事宜中的职权和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
三、 基金注册登记机构的职权
基金注册登记机构享有以下职权：
照关连王法于起点实施前在王法媒介上公告；
四、 基金注册登记机构的义务
基金注册登记机构承担以下义务：
记业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制检察情形及法律
法例王法的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十一部分 基金的投资
一、 投资方针
在严格限制风险的前提下，通过积极主动地投资看护，力图获取高于功绩比
较基准的投资收益。
二、 投资规模
本基金的投资规模为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币
市集用具、权证、金钱救助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他
金融用具（但须合适中国证监会的关连王法）。如法律法例或中国证监会以后允
许基金投资其他品种，本基金看护东谈主在履行恰当环节后，不错将其纳入本基金的
投资规模。
本基金主要投资国债、央行单子、策略性金融债、金融债、企业债、公司债、
中期单子、短期融资券、场所政府债、正回购、逆回购、可颐养公司债券（含可
分离交往的可颐养债券）、金钱救助证券、中小企业私募债、国债期货等金融工
具。本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%，每个交往日日终在扣除
国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；投资于非固定收益类金钱（不含现款）的比例不向上基金金钱的 20%。
明天若法律法例或监管机构允许基金投资同行存单的，本基金可参与同行存
单的投资，不需召开基金份额执有东谈主大会，具体投资比例限制按届时灵验的法律
法例和监管机构的王法引申。
三、 投资策略
本基金主要采用利率策略、信用策略、息差策略、可转债投资策略等积极投
资策略，在严格限制流动性风险、利率风险以及信用风险的基础上，主动看护寻
找价值被低估的固定收益投资品种，构建及颐养固定收益投资组合，以期得到最
大化的债券收益；同期，本基金将恰当参与股票一级与二级市集的投资，增强基
金收益。
（一）金钱成就原则
本基金通过从上至下和从下到上相鸠合、定性分析和定量分析相补充的方
法，对股票、债券和现款类金钱的预期收益风险及相对投资价值进行评估，细目
基金金钱在股票、债券及现款类金钱等金钱类别的分派比例。在灵验限制投资风
险的前提下，形成大类金钱的成就有推敲。
（二）债券投资策略
本基金天真应用流动性看护策略、利率策略、信用策略、息差策略、可转债
投资策略等，在合理看护并限制组合风险的前提下，最大化组合收益。
通过对经济增长、通货彭胀、财政策略和货币策略等宏不雅经济变量进行深入
分析，鸠合金融市集资金供求情景变化趋势及结构，最终形成对金融市集利率水
平变化的时期、标的和幅度的判断。利率策略不错细分为：
（1）期限看护策略
本基金将根据对市集利率水平变化的判断，在限制金钱组合风险的前提下，
通过颐养组合期限，即在预期利率将要上升的时候恰当裁减组合期限，在预期利
率将要着落的时候恰当拉长组合期限，以提高债券投资收益；
（2）收益率弧线策略
本基金通过对收益率弧线的研究，在所细目的方针久期成就策略下，通过分
析估计收益率弧线可能发生的样式变化，在期限结组成就上应时采用枪弹型、哑
铃型或者道路型等策略，进一步优化组合的期限结构，使本基金得到较好的收益。
信用债收益率就是基准收益率加上信用利差。信用利差反应了信用风险。
本基金通过对信用债券刊行东谈主基本面的深入调研分析，鸠合流动性、信用利
差、信用评级、爽约风险等的轮廓评估效果，录取具有价钱上风和套利契机的优
质信用债券居品进行投资。
影响信用利差的成分包括信用债市集举座的信用利差水讲理信用债自己的
信用变化，由此信用策略不错细分为：
（1）基于信用利差弧线策略
通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等
成分判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差
弧线的明天走势，从而细目信用债总体的投资比例。
（2）基于信用债信用分析策略
本基金看护东谈主将建立里面信用评级轨制。通过轮廓分析公司债券、企业债等
信用债券刊行东谈主所处行业发展出路、发展情景、市样式位、财务情景、看护水平
和债务水平，鸠合债券担保条件、典质品估值及债券其他要素，终末轮廓评价出
债券刊行东谈主信用风险、评价债券的信用级别。通过动态追踪信用债券的信用风险，
细目信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取逾额收益。
本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金行为杠杆，投资于收益率高于
融资成本的其它赚钱契机，从而得到杠杆放大收益。本基金参预银行间同行市集
进行债券回购的资金余额不向上基金净金钱的 40%。
可颐养债券是介于股票和债券之间的投资品种，具有抵御下行风险，共享股
票价钱高潮收益的特征。本基金领先将根据对债券市集、股票市集的比拟分析，
采用股性强、债性弱或特征相背的可转债列入当期转债中枢库，然后对具体个券
的股性、债性作念进一步分析比拟，优选最合适的券种参预组合，以获取逾额收益。
在采用可颐养债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极互助，深
入研究，奋力采用被市集低估的品种，来构建本基金可颐养债券的投资组合。
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险看护原则，以套期保值为主要目
的，领受流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势
的研究，鸠合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货金钱进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金看护东谈主将充分辩论国债
期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲极度
情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到
诽谤投资组合的举座风险的目的。
（三）新股申购投资策略
在股票刊行市集上，股票供求关系不屈衡粗拙导致股票刊行价钱与二级市集
价钱之间存在一订价差，从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。
本基金根据新股刊行东谈主的基本情况，以及对认购中签率和新股上市后发达的
预期，并鸠合金融工程数目化模子，对于拟刊行上市的新股等权益类金钱进行合
理估值，制定相应的申购和择时卖出策略。
（四）个股精选策略
本基金主要采用从下到上的个股精选策略，投资于治理结构完善、估值水平
合理、内素性增长超出市集预期、合适国度策略导向的公司的股票。本基金将基
于公司基本面分析，运用多成分选股想路，轮廓检会股票所属行业发展出路、上
市公司行业地位、竞争上风、盈利智商、成长性、估值水对等多种成分，对个股
给予动态成就，追求在可控风险前提下的端庄答复。
（五）权证投资策略
本基金看护东谈主将以价值分析为基础，在领受权证订价模子分析其合理订价的
基础上，鸠合权证的溢价率、隐含波动率等方针进行投资，幸免投资风险，追求
较高风险颐养后的收益。
（六）金钱救助证券等品种投资策略
金钱救助证券包括金钱典质贷款救助证券（ABS）、住房典质贷款救助证券
（MBS）等，其订价受多种成分影响，包括市集利率、刊行条件、救助金钱的构
成及质料、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，鸠合蒙特卡洛模拟等
数目化方法，对金钱救助证券进行订价，评估其内在价值进行投资。
四、 投资限制
（一）不容步履
为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：
如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性王法，本基金看护东谈主在履行适
当环节后可不受上述王法的限制。
（二）投资组合限制
根据法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资
限制：
扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；投资于非固定收益类金钱（不含现款）的比例不向上基金金钱的
不得向上该证券的 10%；
净值的 0.5％；
金金钱净值的 10％；
金钱救助证券限制的 10％；
券，不得向上其万般金钱救助证券共计限制的 10％；
金执有金钱救助证券时间，若是其信用等第着落、不再合适投资步履，应在评级
讲述发布之日起 3 个月内给予系数卖出；
金钱净值的 40%；
净值的 15%；在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金执
有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差推敲）不低于基金金钱净
值的 80%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
向上上一交往日基金金钱净值的 30%；
申报的股票数目不得向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
的如期怒放基金)执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可
流畅股票的 15%；本基金看护东谈主看护的系数投资组合执有一家上市公司刊行的可
流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%；
成分以致基金不合适前款所王法比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性受
限金钱的投资；
开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保
执一致；
除上述第 1 项中“每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金
后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%”选取 11、
之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之内，但基金看护东谈主
应在 10 个交往日内进行颐养，以达到步履。法律法例另有王法的从其王法。
基金看护东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。
《基金法》偏激他关连法律法例或监管部门取消或颐养上述限制的，履行适
当环节后，基金不受上述限制或按颐养后的王法引申。
（三）关联交往原则
基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、施行
限制东谈主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联交往的，应当罢免基金份额执有东谈主利益优先的原则，注重
利益碎裂，合适国务院证券监督看护机构的王法，并履行信息线路义务。
五、 功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为中证全债指数。
若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩
比拟基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本
基金不错在基金看护东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行恰当环节后变更功绩比拟基
准并实时公告，而无需召开基金份额执有东谈主大会。
六、 风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与
收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股票型基金。
七、 基金看护东谈主代表基金期骗鼓动及债权东谈主职权的处理原则及方法
额执有东谈主的利益；
份额执有东谈主的利益。
八、 基金的融资融券
本基金不错根据届时灵验的关连法律法例和策略的王法进行融资融券。
九、 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额执有东谈主利益的原则，基金看护东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事
务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施环节、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的王法。
第十二部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。
其组成主要有：
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的
口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基
金看护东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独处。
四、基金财产的看护和刑事职责
本基金财产独处于基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基
金托管东谈主看护。基金看护东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金
看护东谈主、基金托管东谈主因基金财产的看护、运用或其他情形而取得的财产和收益，
归入基金财产。基金看护东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以
其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻
结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的王法刑事职责外，基金财产不
得被刑事职责。
基金看护东谈主看护运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱产生的债务
相互抵销；基金看护东谈主看护运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵销。
第十三部分 基金金钱估值
一、估值目的
基金金钱估值的目的是客不雅、准确地反应基金金钱是否保值、升值，依据经
基金金钱估值后细目的基金金钱净值而推敲出的基金份额净值，是推敲基金申购
与赎回价钱的基础。
二、估值日
本基金的估值日为关连的证券交往场所的平素营业日以及国度法律法例规
定需要对外皮露基金净值的非营业日。
三、估值对象
基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等金钱和欠债。
四、估值环节
基金日常估值由基金看护东谈主进行。基金看护东谈主完成估值后，将估值效果以双
方招供的方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》王法的
估值方法、时期、环节进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金管
理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。
五、估值方法
本基金按以下方式进行估值：
（1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发
生紧要变化，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发
生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，颐养最近交
易市价，细目公允价钱。
（2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交
易的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。
如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及
紧要变化成分，颐养最近交往市价，细目公允价钱；
（3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后
经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，
可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化成分，颐养最近交往市价，细目公允
价钱；
（4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻细目公允价值。
交往所上市的金钱救助证券，领受估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的团结股票的市价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻细目公允价
值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初次公开导行有明确锁如期的股票，团结股票在交往所上市后，按交
易所上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公开导行有明确锁如期的股票，
按监管机构或行业协会关连王法细目公允价值。
盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，
则估值为零。
估值时刻细目公允价值。
值。
估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受
最近交往日结算价估值。
金看护东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
按国度最新王法估值。
根据《基金法》，基金看护东谈主推敲并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、
审查基金看护东谈主推敲的基金净值信息。因此，就与本基金关连的司帐问题，如经
关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金看护东谈主对
基金净值信息的推敲效果对外给予公布。
六、基金份额净值的阐发和估值诞妄的处理
基金份额净值的推敲保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估
值或份额净值计价诞妄施行发生时，基金看护东谈主应当立即纠正，并采用合理的措
施能干损失进一步扩大。当诞妄达到或向上基金份额净值的 0.25%时，基金看护
东谈主应报中国证监会备案；当估值诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管
理东谈主应当公告、禀报基金托管东谈主并报中国证监会备案。因基金估值诞妄给投资者
酿成损失的，应先由基金看护东谈主承担，基金看护东谈主对不应由其承担的职责，有权
向漏洞东谈主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：
本基金运作经过中，若是由于基金看护东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的漏洞酿成差错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，
漏洞的职责东谈主应当对由于该差错遭逢损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处
理原则”承担抵偿职责。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同
行业现存时刻水平无法料到、无法幸免、无法拒抗，则属不可抗力，按照下述规
定引申。
由于不可抗力原因酿成投资者的交往贵府灭失或被诞妄处理或酿成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差
错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错职责方应实时调解各
方，实时进行改革，因改革差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方
未实时改革已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的由差错职责方承担；若差错职责
方如故积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行改革而未改革，则
其应当承担相应抵偿职责。差错职责方应酬改革的情况向关连当事东谈主进行阐发，
确保差错已得到改革。
（2）差错的职责方对可能导致关连当事东谈主的顺利损失崇拜，不合盘曲损失
崇拜，何况仅对差错的关连顺利当事东谈主崇拜，不合第三方崇拜。
（3）因差错而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差
错职责方仍应酬差错崇拜，若是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不系数返还
不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错职责方应抵偿受损方
的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付
不当得利的职权；若是得到不当得利确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损
方，则受损方应当将其如故得到的抵偿额加上如故得到的不当得利返还的总和超
过其施行损失的差额部分支付给差错职责方。
（4）差错颐养领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错职责方拒却进行抵偿时，若是因基金看护东谈主漏洞酿成基金金钱损
失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金看护东谈主追偿，若是因基金托管东谈主漏洞造
成基金金钱损失机，基金看护东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金看护
东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金金钱的损失，并拒却进行抵偿时，由基金看护
东谈主崇拜向差错方追偿。
（6）若是出现差错确当事东谈主未按王法对受损方进行抵偿，何况依据法律、
行政法例、《基金合同》或其他王法，基金看护东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁
决对受损方承担了抵偿职责，则基金看护东谈主有权向出现漏洞确当事东谈主进行追索，
并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭逢的损失。
（7）按法律法例王法的其他原则处理差错。
差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的环节如下：
（1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确
定差错的职责方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行改革和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交往数据的，由
基金注册登记机构进行改革，并就差错的改革向关连当事东谈主进行阐发；
（5）基金看护东谈主及基金托管东谈主基金份额净值推敲诞妄偏差达到基金份额净
值的 0.25%时，基金看护东谈主应当讲述中国证监会；基金看护东谈主及基金托管东谈主基金
份额净值推敲诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金看护东谈主应当公告并报
中国证监会备案。
七、暂停估值的情形
时；
商阐发后，基金看护东谈主应当暂停估值；
八、极度情形的处理
金钱估值诞妄处理；
力原因，基金看护东谈主和基金托管东谈主天然如故采用必要、恰当、合理的措施进行检
查，然则未能发现该诞妄的，由此酿成的基金金钱估值诞妄，基金看护东谈主和基金
托管东谈主不错免除抵偿职责。但基金看护东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施
摒弃或削弱由此酿成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户万般份额净值。
第十四部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》成效后与基金关连的信息线路用度（但法律法例、中国证监
会另有王法的除外）；
用度。
本基金阻隔清理时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提步履和支付方式
本基金的看护费按前一日基金金钱净值的 0.35%年费率计提。看护费的推敲
方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金看护费
E 为前一日的基金金钱净值
基金看护费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基
金托管东谈主发送基金看护费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个作事日内从
基金财产中一次性支付给基金看护东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个作事日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.3%。本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务，
基金看护东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项评释。
销售服务费按前一日 B 类基金金钱净值的 0.3%年费率计提。推敲方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为 B 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日计提，按月支付。由基金看护东谈主向基金托管东谈主发送销售服务
费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金金钱中划出，
由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按关连合同王法支付给基金销售机构
等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述一、基金用度的种类中第 4－9 项用度，根据关连法例及相应左券王法，
按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》成效前的关连用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、
信息线路用度等用度；
目。
四、用度颐养
基金看护东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况颐养基金看护费
率、基金托管费率、基金销售费率等关连费率。
调高基金看护费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额
执有东谈主大会审议；调低基金看护费率、基金托管费率、基金销售费率等费率或在
不影响现存基金份额执有东谈主本色利益的前提下变更收费方式，毋庸召开基金份额
执有东谈主大会。
基金看护东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息线路办法》的关连王法
在王法媒介公告。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的王法。
六、基金税收
本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
第十五部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额；基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结束收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资，如投资东谈主不采用，本基金默许的收益分派方式是现款红利；如投资者在不同
销售机构采用的分成方式不同，基金注册登记机构将以投资者终末一次采用的分
红方式为准。
售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的
每一基金份额享有同均分派权。
次，最多为 12 次，每次分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 80%。
若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派。
日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。
在对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金看护东谈主可对基金收
益分派原则进行颐养，不需召开基金份额执有东谈主大会。
四、收益分派有推敲
基金收益分派有推敲中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派有推敲的细目、公告与实施
本基金收益分派有推敲由基金看护东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并根据法律
法例关连王法公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润推敲截止日）的时
间不得向上 15 个作事日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
注册登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的王法。
第十六部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照关连王法编制基金司帐报表；
并以书面方式阐发。
二、基金的年度审计
法》王法的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
东谈主同意。
换司帐师事务所需依照《信息线路办法》的关连王法在王法媒介上公告并报中国
证监会备案。
第十七部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、
《基金合同》偏激他关连王法。
二、信息线路义务东谈主
本基金信息线路义务东谈主包括基金看护东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主
大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会王法的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组
织。
本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律
法例和中国证监会的王法线路基金信息，并保证所线路信息简直凿性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会王法时期内，将应予线路的基金信
息通过合适中国证监会王法条件的寰宇性报刊（简称王法报刊）及《信息线路办
法》王法的互联网网站（简称王法网站）等媒介线路，并保证投资者大意按照基
金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。
三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开线路的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息线路义务东谈主应保证不同种文本的内容一致。不同种文本之间发生歧义的，以
汉文文本为准。
本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除尽头评释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府撮要
本基金经中国证监会备案后，基金看护东谈主在基金份额发售的 3 日前，基金管
理东谈主将基金招募评释书、
《基金合同》选录登载在王法报刊和基金看护东谈主网站上；
基金看护东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。
评释基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息线路及基
金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息发生重
大变更的，基金看护东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在王法
网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金看护东谈主至少每年更新一次。
基金阻隔运作的，基金看护东谈主不再更新基金招募评释书。
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额执有东谈主大会召开的王法及具体环节，评释基金居品的特质等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要变
更的，基金看护东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在王法
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，
基金看护东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金看护东谈主不再更新基金居品
贵府撮要。
（二）《基金合同》成效公告
基金看护东谈主应当在办理完基金备案手续并收到中国证监会书面阐发文献之
日的次日在王法媒介上登载《基金合同》成效公告。
（三）基金份额净值、基金份额累计净值
基金看护东谈主应当在不晚于每个怒放日日的次日，通过王法网站、基金销售机
构网站或者营业网点，线路怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金看护东谈主在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站线路半年度
和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金看护东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息线路文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的推敲方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金
份额销售网点查阅或者复制前述信息贵府。
（五）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述
基金看护东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年
度讲述登载在王法网站上，将年度讲述请示性公告登载在王法报刊上。基金年度
讲述中的财务司帐讲述应当经过合适《证券法》王法的司帐师事务所审计。
基金看护东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将
中期讲述登载在王法网站上，并将中期讲述请示性公告登载在王法报刊上。
基金看护东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述，
将季度讲述登载在王法网站上，并将季度讲述请示性公告登载在王法报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金看护东谈主不错不编制当期季度讲述、中
期讲述或者年度讲述。
如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者利益，基金看护东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策
的其他伏击信息”项下线路该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述期
内执有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的极度情况除外。
本基金执续运作经过中，应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组结伴
产情况偏激流动性风险分析等。
（六）临时讲述
本基金发生紧要事件，关连信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，
并登载在王法报刊和王法网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
崇拜东谈主发生变动；基金看护东谈主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基
金看护东谈主、基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动
向上百分之三十；
大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门崇拜东谈主因基金托管业
务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
施行限制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有王法的除外；
生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。
（七）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒体中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金
份额执有东谈主权益的，关连信息线路义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄
清，并将关连情况立即讲述中国证监会。
（八）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
召开基金份额执有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额执有东谈主大
会的召开时期、会议样式、审议事项、议事环节和表决方式等事项。
基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会，基金看护东谈主、基金托管
东谈主对基金份额执有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履
行关连信息线路义务。
（九）国债期货的信息线路
本基金在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募评释书（更新）
等文献中线路国债期货交往情况，包括投资策略、执仓情况、损益情况、风险指
标等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资
策略和投资方针。
（十）清理讲述
基金合同阻隔的，基金看护东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并制作清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在王法网站上，
并将清理讲述请示性公告登载在王法报刊上。
（十一）实施侧袋机制时间的信息线路
本基金实施侧袋机制的，关连信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募评释书的王法进行信息线路，详见招募评释书的王法。
（十二）中国证监会王法的其他信息。
六、信息线路事务看护
基金看护东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路看护轨制，指定特意部门及
高档看护东谈主员崇拜看护信息线路事务。
基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息
线路内容与样式准则等法例的王法。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约
定，对基金看护东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金如期讲述、更新的招募评释书、基金居品贵府撮要、基金清理讲述等公开披
露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金看护东谈主进行书面或电子阐发。
基金看护东谈主、基金托管东谈主应当在王法报刊中采用一家报刊线路本基金信息。
基金看护东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金
信息，并保证关连报送信息简直凿、准确、竣工、实时。
基金看护东谈主、基金托管东谈主除照章在王法媒介上线路信息外，还不错根据需要
在其他巨匠媒介线路信息，然则其他巨匠媒介不得早于王法媒介线路信息，何况
在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。
为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律主张书的专
业机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10
年。
基金看护东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平素投资操作的前提下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当合适中
国证监会及自律王法的关连王法。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金看护东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份
额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金看护东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
并自决议成效之日起按照《信息线路办法》的王法在王法媒介公告。
二、 《基金合同》的阻隔
有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主连续的；
三、 基金财产的清理
成立清理小组，基金看护东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、合适《证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔后，由基金财产清理小组融合禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）聘任司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理
讲述出具法律主张书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
四、 清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的系数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产清理剩余金钱的分派
基金财产按下列规矩归还：
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项王法归还前，不分派给基金份额执有东谈主。
六、 基金财产清理的公告
清理经过中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《证券法》
王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于《基金合同》阻隔并报中国证监会备案后 5 个作事
日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规
定网站上，并将清理讲述请示性公告登载在王法报刊上。
七、 基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十九部分 爽约职责
一、因《基金合同》当事东谈主的爽约步履酿成《基金合同》不行履行或者不行
实足履行的，由爽约的一方承担爽约职责；如属《基金合同》当事东谈主两边或多方
当事东谈主的爽约，根据施行情况，由爽约方区分承担各自应负的爽约职责。然则发
生下列情况，当事东谈主不错免责：
的行为或不行为而酿成的损失等；
资权而酿成的损失等；
二、基金看护东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违犯《基金法》等
法律法例的王法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损
害的，应当区分对各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基
金份额执有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于顺利
损失。
三、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大意不息履行的应当不息履行。非爽约方当事东谈主在职
责规模内有义务实时采用必要的措施，能干损失的扩大。莫得采用恰当措施以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因能干损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
四、爽约步履虽已发生，但本合同大意不息履行的，在最大限制地保护基金
份额执有东谈主利益的前提下，基金看护东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本合同。
第二十部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争
议，如经友好协商未能看护的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当
事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统帅。
第二十一部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
订而成。《基金合同》经基金看护东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主
或授权代理东谈主署名，经 2014 年 6 月 24 日国联安信心增长如期怒放债券型证券投
资基金基金份额执有东谈主大会决议通过，并于 2014 年 7 月 29 日报中国证监会备案
后成效，原《国联安信心增长如期怒放债券型证券投资基金基金合同》自团结日
起失效。
《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产清理效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自成效之日起对包括基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额执
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》原本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金看护
东谈主、基金托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、代销机
构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或
复印件，但内容应以《基金合同》原本为准。
第二十二部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关连法律法例协
商看护。
第二十三部分 基金合同内容选录
一、基金份额执有东谈主、基金看护东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一） 基金看护东谈主的职权与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连王法，基金看护东谈主的职权包
括但不限于：
看护基金财产；
的其他用度；
违犯了《基金合同》及国度关连法律王法，应报告中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
和处理；
记业务并得到《基金合同》王法的用度；
费率、托管费率和销售服务费率之外的基金关连费率结构和收费方式；
期骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
施其他法律步履；
服务的外部机构；
（2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连王法，基金看护东谈主的义务包
括但不限于：
赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违犯《基金合同》、基金销售与服务代理
左券及国度关连法律王法，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施
保护基金投资者的利益；
金财产；
筹备方式看护和运作基金财产；
证所看护的基金财产和基金看护东谈主的财产相互独处，对所看护的不同基金区分管
理，区分记账，进行证券投资；
《基金合同》偏激他关连王法外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
其他当事东谈主利益的步履；
《基金合同》等法律文献的王法，按关连王法推敲并公告基金净值，细目基金份
额申购、赎回的价钱；
《基金合同》偏激他关连王法，履行信息线路及报
告义务；
《基金合同》偏激他关连王法另有王法外，在基金信息公开线路前应予秘密，不
向他东谈主潜入；
分派基金收益；
《基金合同》偏激他关连王法召集基金份额执有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
贵府 15 年以上；
证投资者大意按照《基金合同》王法的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公
开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；
现和分派；
禀报基金托管东谈主；
益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金看护东谈主应为基金份额执有东谈主
利益向基金托管东谈主追偿；
事务的步履承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额执有东谈主利益受到
损失，而基金看护东谈主领先承担了职责的情况下，基金看护东谈主有权向第三方追偿；
法律步履；
份额执有东谈主名册；
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连王法，基金托管东谈主的职权包
括但不限于：
和《托管左券》的王法安全看护基金财产；
或监管部门批准的其他收入；
合同》、
《托管左券》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成
紧要损失的情形，应实时以书面样式禀报基金看护东谈主限期纠正，基金看护东谈主对基
金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，应报告中国证监会，并采用必要
措施保护基金投资者的利益；
司和深圳分公司开设证券账户；
崇拜基金投资债券的后台匹配及资金的清理；
（2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连王法，基金托管东谈主的义务包
括但不限于：
格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，崇拜基金财产托作事宜；
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基
金财产相互独处；对所托管的不同的基金区分竖立账户，独处核算，分账看护，
保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
对基金看护东谈主合适法律、法例和《基金合同》的投资指示，实时办理清理、交割
事宜；
定外，在基金信息公开线路前给予秘密，不得向他东谈主潜入；
申购、赎回价钱；
基金看护东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；若是基
金看护东谈主有未引申《基金合同》王法的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采用了
恰当的措施；
其他关连贵府 15 年以上；
回款项；
照章自行召集基金份额执有东谈主大会；
配；
银行监管机构，并禀报基金看护东谈主；
任不因其退任而免除；
基金看护东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金看护
东谈主追偿；
（三）基金份额执有东谈主的职权和义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连王法，基金份额执有东谈主的权
利包括但不限于：
议事项期骗表决权；
拿告状讼；
同类基金份额的每份基金份额具有同等的正当权益。A 类基金份额与 B 类基
金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基
金财产分派的数目将可能有所不同。
（2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关连王法，基金份额执有东谈主的义
务包括但不限于：
限职责；
机构处得到的不当得利；
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的环节与王法
（一）召开事由
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金看护东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）提高基金看护东谈主、基金托管东谈主的报恩步履，但根据法律法例的要求提
高该等步履或费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、规模或策略（法律法例和中国证监会另有王法的
除外）；
（9）变更基金份额执有东谈主大会环节；
（10）基金看护东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金
份额执有东谈主（以基金看护东谈主收到提议当日的基金份额推敲，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
执有东谈主大会：
（1）调低基金看护费、基金托管费；
（2）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》王法的规模内颐养本基金的申购费率、调
低赎回费率、销售服务费率或在不影响现存基金份额执有东谈主本色利益的前提下变
更收费方式；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）除按照法律法例和《基金合同》王法应当召开基金份额执有东谈主大会的
除外的其他情形。
（二）召集东谈主和召集方式
（1）除法律法例王法或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主大会由
基金看护东谈主召集。
（2）基金看护东谈主未按王法召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。
（3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金看护
东谈主建议书面提议。基金看护东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就团结事项书面要
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金看护东谈主建议书面提议。基金看护东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金看护东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金
份额执有东谈主代表和基金看护东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就团结事项要求召
开基金份额执有东谈主大会，而基金看护东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基
金看护东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、搅扰。
（6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主崇拜采用细目开会时期、地点、方式和
权益登记日。
（三）召开基金份额执有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式
（1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 天，在王法媒介
公告。基金份额执有东谈主大分解知应至少载明以下内容：
效期限等）、投递时期和地点；
（2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定通信方式
和书面表决方式，并在会议禀报中评释本次基金份额执有东谈主大会所采用的具体通
讯方式、寄予的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、书面表决主张寄交的截止时期
和收取方式。
（3）如召集东谈主为基金看护东谈主，还应另行书面禀报基金托管东谈主到指定地点对
书面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金
看护东谈主到指定地点对书面表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有
东谈主，则应另行书面禀报基金看护东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决主张的计
票进行监督。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监
督的， 不影响表决主张的计票效果。
（四）基金份额执有东谈主出席会议的方式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管
机关允许的其他方式召开。
会议的召开方式由会议召集东谈主细目，但更换基金看护东谈主和基金托管东谈主必须以
现场开会方式召开。
（1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予书请托
代表出席，现场开会时基金看护东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金看护东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书合适法律法例、《基金合同》
和会议禀报的王法，何况执有基金份额的凭证与基金看护东谈主执有的登记贵府相
符；
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的
基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书
面样式在表决结果日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行
表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
关请示性公告；
为基金看护东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金
托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金看护东谈主）和公证机关的监督下按照
会议禀报王法的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金管
理东谈主经禀报不参加收取书面表决主张的，不影响表决服从；
东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额执有东谈主所执有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基
金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面
主张；
具书面主张的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代
理东谈主出具的寄予东谈主执有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书合适法
律法例、《基金合同》和会议禀报的王法，并与基金登记注册机构纪录相符。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交
合适会议禀报中王法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头
合适法律法例和会议禀报王法的书面表决主张即视为灵验的表决，表决主张隐晦
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额执有东谈主所
代表的基金份额总额。
（3）在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式
与非现场方式相鸠合的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议环节比照现场开会和
通信方式开会的环节进行。
（4）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额执有东谈主亦可
领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式由会议召
集东谈主细目并在会议禀报中列明。
（五）议事内容与环节
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金看护东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额执有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（2）议事环节
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条王法环节细目和公
布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金看护东谈主授权出席会议的代表，在基金看护东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金看护东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主
行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金看护东谈主和基金托管东谈主不出席或主执
基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份证号码、住所地址、执有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称号）等事项。
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计系数灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
（1）一般决议：一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所王法
的须以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）尽头决议：尽头决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所
执表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更
换基金看护东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特
别决议通过方为灵验。
基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，提交合适
会议禀报中王法的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合适会议
禀报王法的书面表决主张视为灵验表决，表决主张隐晦不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）现场开会
应当在会议起点后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金
份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金
份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金看护东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金看护
东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议起点后
告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。
基金看护东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
公布计票效果。
不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行
盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当速即公布再行盘货结
果。
的，不影响计票的服从。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金看护东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过给予公证。基金看护东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）成效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起成效。
基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起根据法律法例王法在王法媒介公告。
若是领受通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金看护东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当引申成效的基金份额执有东谈主
大会的决议。
成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金看护东谈主、基金
托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额执有东谈主大会的极度约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主
和侧袋份额执有东谈主区分执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连
基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主
执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的执有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事环节、表
决条件等王法，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内
容被取消或变更的，基金看护东谈主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调
整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、引申方式
（一）基金收益分派原则
金红利或将现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资，如投资东谈主不采用，本基金默许的收益分派方式是现款红利；如投资者在不同
销售机构采用的分成方式不同，基金注册登记机构将以投资者终末一次采用的分
红方式为准；
售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的
每一基金份额享有同均分派权；
次，最多为 12 次，每次分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 80%。
若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派；
日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。
在对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金看护东谈主可对基金收
益分派原则进行颐养，不需召开基金份额执有东谈主大会。
（二）收益分派有推敲
基金收益分派有推敲中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时期、分
配数额及比例、分派方式等内容。
（三）收益分派有推敲的细目、公告与实施
本基金收益分派有推敲由基金看护东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并根据法律法
规关连王法公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润推敲截止日）的时
间不向上 15 个作事日。
（四）基金收益分派中发生的用度
红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者
的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登
记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自
动转为基金份额。
（五）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的王法。
四、与基金财产看护、运用关连用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》成效后与基金关连的信息线路用度（但法律法例、中国证监
会另有王法的除外）；
用度。
本基金阻隔清理时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提步履和支付方式
本基金的看护费按前一日基金金钱净值的 0.35%年费率计提。看护费的推敲
方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金看护费
E 为前一日的基金金钱净值
基金看护费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基
金托管东谈主发送基金看护费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个作事日内从
基金财产中一次性支付给基金看护东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金看护东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个作事日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.3%。本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务，
基金看护东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项评释。
销售服务费按前一日 B 类基金金钱净值的 0.3%年费率计提。推敲方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为 B 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金金钱净值
销售服务费逐日计提，按月支付。由基金看护东谈主向基金托管东谈主发送销售服务
费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金金钱中划出，
由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按关连合同王法支付给基金销售机构
等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度，根据关连法例及相应左券规
定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
《基金合同》成效前的关连用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、
信息线路用度等用度；
目。
（四）用度颐养
基金看护东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况颐养基金看护费
率、基金托管费率、基金销售费率等关连费率。
调高基金看护费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额
执有东谈主大会审议；调低基金看护费率、基金托管费率、基金销售费率等费率或在
不影响现存基金份额执有东谈主本色利益的前提下变更收费方式，毋庸召开基金份额
执有东谈主大会。
基金看护东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息线路办法》的关连王法
在王法媒介上公告。
（五）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的王法。
（六）基金税收
本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资方针
在严格限制风险的前提下，通过积极主动地投资看护，力图获取高于功绩比
较基准的投资收益。
（二）投资规模
本基金的投资规模为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币
市集用具、权证、金钱救助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他
金融用具（但须合适中国证监会的关连王法）。如法律法例或中国证监会以后允
许基金投资其他品种，本基金看护东谈主在履行恰当环节后，不错将其纳入本基金的
投资规模。
本基金主要投资国债、央行单子、策略性金融债、金融债、企业债、公司债、
中期单子、短期融资券、场所政府债、正回购、逆回购、可颐养公司债券（含可
分离交往的可颐养债券）、金钱救助证券、中小企业私募债、国债期货等金融工
具。本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%，每个交往日日终在扣除
国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等；投资于非固定收益类金钱（不含现款）的比例不向上基金金钱的 20%。
明天若法律法例或监管机构允许基金投资同行存单的，本基金可参与同行存
单的投资，不需召开基金份额执有东谈主大会，具体投资比例限制按届时灵验的法律
法例和监管机构的王法引申。
（三）投资限制
为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违犯王法向他东谈主贷款或提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有王法的除外；
（5）向基金看护东谈主、基金托管东谈主出资
（6）从事内幕交往、主宰证券价钱偏激他不梗直的证券交往步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会及《基金合同》王法不容从事的其他行
为。
如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性王法，本基金看护东谈主在履行适
当环节后可不受上述王法的限制。
根据法律法例的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资
限制：
（1）本基金投资于债券金钱比例不低于基金金钱的 80%，每个交往日日终
在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；投资于非固定收益类金钱（不含现款）的比例不向上基金金钱的
（2）执有一家上市公司的股票，其市值不得向上基金金钱净值的 10%；
（3）本基金与由本基金看护东谈主看护的其他基金共同执有一家公司刊行的证
券，不得向上该证券的 10%；
（4）本基金执有的系数权证，其市值不得向上基金金钱净值的 3％；
（5）本基金看护东谈主看护的系数基金执有的团结权证，不得向上该权证的
（6）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得向上上一交往日基金资
产净值的 0.5％；
（7）本基金投资于团结原始权益东谈主的万般金钱救助证券的比例，不得向上
基金金钱净值的 10％；
（8）本基金执有的系数金钱救助证券，其市值不得向上基金金钱净值的
（9）本基金执有的团结(指团结信用级别)金钱救助证券的比例，不得向上
该金钱救助证券限制的 10％；
（10）本基金看护东谈主看护的系数基金投资于团结原始权益东谈主的万般金钱救助
证券，不得向上其万般金钱救助证券共计限制的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救助证券。
基金执有金钱救助证券时间，若是其信用等第着落、不再合适投资步履，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内给予系数卖出；
（12）本基金执有单只中小企业私募债券，其市值不得向上本基金金钱净值
的 10%；
（13）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基
金金钱净值的 40%；
（14）在职何交往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资
产净值的 15%；在职何交往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金
执有的债券总市值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差推敲）不低于基金金钱
净值的 80%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得向上上一交往日基金金钱净值的 30%；
（15）本基金金钱参与股票刊行申购，所申报的金额不得向上本基金的总资
产，所申报的股票数目不得向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（16）本基金看护东谈主看护的系数怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放
期的如期怒放基金)执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司
可流畅股票的 15%；本基金看护东谈主看护的系数投资组合执有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%；实足按照关连指数的组成
比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的极度投资组合可不受该
比例限制；
（17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得向上基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金看护东谈主之外
的成分以致基金不合适前款所王法比例限制的，基金看护东谈主不得主动新增流动性
受限金钱的投资；
（18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模
保执一致；
（19）本基金不得违犯《基金合同》对于投资规模和投资比例的约定；
（20）关连法律法例以及监管部门王法的其它投资限制。
除上述第（1）项中“每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保
证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%”及
第（11）、
（17）、
（18）项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动
等基金看护东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例不在限制之内，
但基金看护东谈主应在 10 个交往日内进行颐养，以达到步履。法律法例另有王法的
从其王法。
基金看护东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。
《基金法》偏激他关连法律法例或监管部门取消或颐养上述限制的，履行适
当环节后，基金不受上述限制或按颐养后的王法引申。
基金看护东谈主运用基金财产买卖基金看护东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、施行
限制东谈主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联交往的，应当罢免基金份额执有东谈主利益优先的原则，注重
利益碎裂，合适国务院证券监督看护机构的王法，并履行信息线路义务。
六、基金金钱净值的推敲方法和公告方式
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金金钱净值的公告方式
基金看护东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过通过王法网站、基金销售
机构网站或者营业网点，线路怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金看护东谈主在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站线路半年度
和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同根除和阻隔的事由、环节以及基金财产清理方式
（一） 《基金合同》的阻隔
有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主连续的；
（二） 基金财产的清理
成立清理小组，基金看护东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东谈主、合适《证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。
基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》阻隔后，由基金财产清理小组融合禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）聘任司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理
讲述出具法律主张书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
（三） 清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的系数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（四） 基金财产清理剩余金钱的分派
基金财产按下列规矩归还：
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项王法归还前，不分派给基金份额执有东谈主。
（五） 基金财产清理的公告
清理经过中的关连紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《证券法》
王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于《基金合同》阻隔并报中国证监会备案后 5 个作事
日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在规
定网站上，并将清理讲述请示性公告登载在王法报刊上。
（六） 基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、 争议看护方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争
议，如经友好协商未能看护的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当
事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律统帅。
九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》原本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金看护东谈主、
基金托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金看护东谈主、基金托管东谈主、代销机构
的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复
印件，但内容应以《基金合同》原本为准。
本页无正文，为《基金合同》署名页。
《基金合同》当事东谈主盖印偏激法定代表东谈主或授权代理东谈主署名、签订地、签订日
基金看护东谈主：国联安基金看护有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代理东谈主： （署名）
基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代理东谈主： （署名）
签订地点：中国北京
签 订 日： 年 月 日
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