鹏华安益增强羼杂型证券投资基金
托管条约
基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
目 录
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称呼：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层
法定代表东说念主：张纳沙
成立时辰：1998 年 12 月 22 日
批准配置机关及批准配置文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文
注册本钱： 1.5 亿元
组织口头: 有限牵累公司
盘算推算规模：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其它业务
存续时间：捏续盘算推算
电话： 0755-82021233
传真： 0755-82021155
辩论东说念主：龙毅
（二）基金托管东说念主
称呼：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时辰：1984 年 1 月 1 日
法定代表东说念主：陈四清
注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元
辩论电话：010-66105799
辩论东说念主：郭明
组织口头：股份有限公司
批准配置机关和配置文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门专揽中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）
存续时间：捏续盘算推算
盘算推算规模：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、
转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证做事及担保；代理销售业务；代理刊行、
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；
保障代理业务；代理战略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；维持箱做事；刊行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理
做事；年金账户管理做事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人做事；组织或参加银团贷款；外汇入款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
二、基金托管条约的依据、方针和原则
鉴定本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《公开
召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》
（以下简称《销售办法》）、
《证券投资基金信息败露管理办法》
（以下简称《信息败露办法》）、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》、
《证券投资基金信息败露内容与口头
准则第 7 号〈托管条约的内容与口头〉》
、《鹏华安益增强羼杂型证券投资基金基金合同》
（以
下简称《基金合同》）相当他关联章程。
鉴定本条约的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的维持、投资运作、
净值推测、收益分拨、信息败露及相互监督等关联事宜中的权力、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、援救信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，签订本条约。
除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
疏浚含义。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和招募说明书的规
定。
本基金信息败露事项以法律法法则程及基金合同约定的内容为准。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资举止专揽监督权
投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融器具：
本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包
含中小板、创业板相当他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融
债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调治
债券、可交换债券、中小企业私募债等）
、货币市集器具（含同行存单）、债券回购、权证、
财富支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监
会干系章程）
。
本基金不得投资于干系法律、律例、部门法则及《基金合同》不容投资的投资器具。
进行监督：
股票（含存托凭证）财富占基金财富的比例不逾越 30%；债券财富占基金财富的比例
不低于 70%；基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例推测不低于
基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行稳当步调
后，不错休养上述投资品种的投资比例，但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主
投资监督规模。
因基金规模或市集变化等成分导致投资组合不合乎上述章程的，基金管理东说念主应在合理
的期限内休养基金的投资组合，以合乎上述比例贬抑。法律律例另有章程时，从其章程。
如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当步调后，
不错将其纳入投资规模，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地休养投资规模。
（2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制：
例不低于 70%；
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
存托凭证），不逾越该证券的 10%；
的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；
可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%；
权证的 10%；
的 10%；
会章程的格外品种除外；
证券规模的 10%；
财富支捏证券，不得逾越其种种财富支捏证券推测规模的 10%；
财富支捏证券时间，若是其信用品级下落、不再合乎投资圭表，应在评级叙述发布之日起 3
个月内赐与沿途卖出；
所陈述的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金不符
合前述所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保捏一致；
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当步调后，
则本基金投资不再受干系限制。
（3）律例允许的基金投资比例休养期限
除上述第 2）、14）
、18）、19）条之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金规模
变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限制之内，但
基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行休养，以达到章程的投资比例限制要求。法律律例另有
章程的从其章程。
基金管理东说念主应在出现可料思财富规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日负责向
基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司支吾措施，便于托管东说念主实施交游监督。
（4）本基金不错按照国度的关联章程进行融资。
除投资财富配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》成效之日起开
始。
为进行监督：
根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列举止：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽牵累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
间债券市集进行监督。
（1）基金托管东说念主按以下表靠近基金管理东说念主参与银行间市集交游的交游敌手资信风险控
制措施进行监督。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
基金管理东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律律例及行业圭表的银行间市集交游敌手的名单，
并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算口头。基金托管东说念主
在收到名单后 2 个责任日内回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间市集
现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面
奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管理
东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发休养的名单运转成效，新名单成效前已与本次剔除的
交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。
若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时
提醒基金管理东说念主拆除交游，经提醒后基金管理东说念主仍奉行交游并形成基金财富亏损的，基金托
管东说念主不承担牵累，发生此种情形时，托管东说念主有权叙述中国证监会。
（2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集交游的交游口头的贬抑
基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该
交游敌手所适用的交游结算口头进行交游。若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约
定的交游口头进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游敌手从头详情交游方
式，经提醒后仍未改正时形成基金财富亏损的，基金托管东说念主不承担牵累。
（3）基金管理东说念主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中
国劝诱银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在奉告基金托管东说念主后，不错根据其时的
市集情况休养中枢交游敌手名单。基金管理东说念主有牵累贬抑交游敌手的资信风险，在与中枢交
易敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的亏损先由基金管理东说念主承
担，后来有权要求干系牵累东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督牵累仅限于根据已提供的名单，
审核交游敌手是否在名单内列明。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付智商
等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、
中国劝诱银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现
由于入款银行信用风险而形成的亏损机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求干系牵累
东说念主进行补偿。基金管理东说念主在奉告基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢入款银行
名单进行休养。基金托管东说念主的监督牵累仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在
名单内列明。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
（1）基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券
关联问题的奉告》等关联法律法法则程。
（2）运动受限证券与上文所述的流动性受限财富并空虚足一致，包括由《上市公司证
券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定
期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要害音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行
未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。
（3）基金管理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主
董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险贬抑轨制。基金投资非公开
刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛劳应
包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。
基金管理东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个责任日将上述辛劳书面发至基金托管
东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛劳后两个责任日内，
以书面或其他两边认同的口头阐发收到上述辛劳。
（4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律律例要求的
关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行
价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已捏有
运动受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息确凿凿、
完满，并应至少于拟奉行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金
托管东说念主有满盈的时辰进行审核。
（5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关联问题的通
知》章程，对基金管理东说念主是否顺从法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信
息。基金托管东说念主以为上述辛劳可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受
限证券前就该风险的排斥或珍贵措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部
门就基金投资运动受限证券出具的风险评估叙述等备查辛劳的权力。不然，基金托管东说念主有权
断绝奉行关联指示。因断绝奉行该指示形成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担任何牵累，
并有权叙述中国证监会。
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。若是基金
托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何牵累。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担连带牵累。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值
推测、种种基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、
干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作相当他运作违背《基金法》、
《基金合同》、
基金托管条约关联章程时，应实时以书面口头奉告基金管理东说念主限期更动，基金管理东说念主收到通
知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面口头向基金托管东说念主发出回函，进行讲明或举证。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理
东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内更动的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金
托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而甚而投资者遭遇的亏损。
对于依据交游步调尚未成交的且基金托管东说念主在交游前简略监控的投资指示，基金托管东说念主
发现该投资指示违背关法律法法则程或者违背《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即通
知基金管理东说念主，并向中国证监会叙述。
对于必须于估值完成后方可获知的监控操办或依据交游步调仍是成交的投资指示，基金
托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管理
东说念主，并叙述中国证监会。
基金管理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时辰内回应基金托
管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证
监会报送基金监督叙述的，基金管理东说念主应积极合营提供干悉数据辛劳和轨制等。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违纪举止，应立即叙述中国证监会，同期奉告基金管
理东说念主限期更动。
基金管理东说念主无正粗放义，断绝、拦阻基金托管东说念主根据本条约章程专揽监督权，或采纳拖
延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正
的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主推测的基金资
产净值和种种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、干系信息败露和监督基金投资
运作等举止。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、
《基金合
同》、本托管条约相当他关联章程时，基金管理东说念主应实时以书面口头奉告基金托管东说念主限期纠
正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对阐发并以书面口头向基金管理东说念主发出回函。在限期内，
基金管理东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助合营。基金托管
东说念主对基金管理东说念主奉告的违纪事项未能在限期内更动的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。基金
管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的亏损。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违纪举止，应立即叙述中国证监会和银行业监督管理
机构，同期奉告基金托管东说念主限期更动。
基金托管东说念主应积极合营基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交干系辛劳以供基金
管理东说念主核查托管财产的完满性和确凿性，在章程时辰内回应基金管理东说念主并改正。
基金托管东说念主无正粗放义，断绝、拦阻基金管理东说念主根据本条约章程专揽监督权，或采纳拖
延、欺骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正
的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
五、基金财产维持
（一）基金财产维持的原则
分、分拨基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与寥寂。
关联当事东说念主详情到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基
金托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成亏损的，基金管理东说念主应
负责向关联当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主对此不承担牵累。
（二）召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与做事代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托
管经历的买卖银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并
管理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基
金法》、
《运作办法》等关联章程后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务经历的管帐师事务
所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托
管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条款，由基金管理东说念主按章程办理退
款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，维持基金的银行存
款。该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托
管东说念主的财富托管专户进行。
财富托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理
东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
金业务除外的举止。
财富托管专户的管理当合乎《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、
《东说念主民币利率管理章程》、
《利率管理暂行章程》
、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构
的其他章程。
（四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的口头在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理
东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务除外的举止。
（五）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得干与宇宙银行间同行
拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记
结算有限牵累公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券
的后台匹配及资金的算帐。
议，蓝本由基金托管东说念主维持，基金管理东说念主保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管条约鉴定日之后，本基金被允许从事合乎法律法法则程和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根
据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联功令使用并管
理。
（七）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的维持
基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库；其中什物证券
也可存入中央国债登记结算有限牵累公司或中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司/深
圳分公司或单据营业中心的代维持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理
东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验贬抑下的什物证券在基金托管东说念主维持时间的损坏、
灭失，由此产生的牵累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行灵验控
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
制或维持的证券不承担维持牵累。
（八）与基金财产关联的要害合同的维持
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金
管理东说念主维持。除本条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要害合同期应
保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原
件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全口头将合同原件
投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门 15 年以
上。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
六、指示的发送、阐发和奉行
（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面奉告（以下称
“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交游权限，并章程基金管
理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到
授权奉告当日回函向基金管理东说念主阐发。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，
其内容不得向授权东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主表示。
（二）指示的内容
指示是基金管理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨相当他款项支付的
指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金
额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直连划款指示或者网银口头发送的指
令应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规
灵验指示。
（三）指示的发送、阐发和奉行的时辰和步调
指示由“授权奉告”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用电子直
连划款指示或者网银指示等两边约定的口头向基金托管东说念主发送，并以传真算作救急口头备
用。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行阐发，因管理东说念主未能实时与托管东说念主进
行指示阐发，甚而资金未能实时到账所形成的亏损不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本
托管条约及“授权奉告”约定的方法阐发指示灵验后，方可奉行指示。对于被授权东说念主发出的
指示，基金管理东说念主不得否定其效率。基金管理东说念主应按照《基金法》、关联法律律例和《基金
合同》的章程，在其正当的盘算推算权限和交游权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限
发送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示所必需的时辰。发
送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款为止时点 2 小时的指示
奉行时辰。由基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出满盈划款所需时辰，甚而资
金未能实时到账所形成的亏损由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应审慎考证关联指示内容要素，复核无误后
应在规如期限内奉行，不得延误。指示奉行收场后，基金托管东说念主应将奉行收场的指示盖章回
传给基金管理东说念主。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有满盈的资金余额，对基金
管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予奉行，独立即
奉告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不奉行该指示而形成亏损的牵累。
基金管理东说念主应将同行市集国债交游奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。
（四）基金管理东说念主发送造作指示的情形和处理步调
基金管理东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指示及交割信
息造作，指示中伏击信息不完满等。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示造作时，有权断绝奉行，并实时
奉告基金管理东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理步调
基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本条约或关联基
金律例的关联章程，不予奉行，并应实时以书面口头奉告基金管理东说念主更动，基金管理东说念主收到
奉告后应实时查对，并以书面表靠近基金托管东说念主发出回函阐发，由此形成的亏损由基金管理
东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示奉行的处理方法
基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的普通灵验指示
奉行，给基金份额捏有东说念主形成亏损的，应负补偿牵累。
（七）更换被授权东说念主的步调
基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改换被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交游日，使用
传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐发过的口头向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和
盖章的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。变更奉告应载明成效时辰，并提供新
的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更奉告当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电
话向基金管理东说念主阐发。授权变更于变更奉告载明的成效时辰成效。若变更奉告载明的成效时
间早于基金托管东说念主收到变更奉告时辰，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时成效。基金
管理东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更奉告的蓝本送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主
奉胜仗效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改换授权东说念主员超权限发送的指示，
基金管理东说念主不承担牵累.被授权东说念主变更奉告蓝本与基金托管东说念主之前收到的副本不一致的，以
副本为准，干系牵累由基金管理东说念主承担”
。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
七、交游及算帐交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券盘算推算机构的圭表和步调
基金管理东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券盘算推算机构。采纳的圭表是：
的处罚。
易的需要，并能为本基金提供全面的信息做事。
金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究叙述及成全的信息做事，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题研究叙述。
基金管理东说念主负责根据以上圭表以及里面管理轨制对关联证券盘算推算机构进行试验后详情
代理本基金证券买卖证券盘算推算机构，并承担相应牵累。基金管理东说念主和被采纳的证券盘算推算机构
签订席位使用条约，由基金管理东说念主奉告基金托管东说念主，并在法定信息败露公告中败露关联内容。
基金管理东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形
式奉告基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律律例及干系业务功令，签订《证券交游资金结
算条约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结算业务中的牵累。
对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内奉行并在奉行
收场后回函阐发，不得延误。
本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金算帐交割，沿途由基金托管东说念主负责
办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限牵累公司上海分
公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及算帐代理银行办理。
若是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中形成基金财产的亏损，应由基金托管东说念主负责补偿
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
基金的亏损；若是因为基金管理东说念主违背法律律例的章程进行证券投资或违背两边签订的《证
券交游资金结算条约》而形成基金投资算帐盘曲和风险的，托管东说念主发现后应立即奉告基金管
理东说念主，由基金管理东说念主负责处罚，由此给基金形成的亏损由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖景象，应
立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处罚，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏损由基金
管理东说念主承担。若口角因基金托管东说念主原因发生超买举止，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时
之前划拨资金，用以完成算帐交收。
基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在奉行基金管理东说念主发送的指示时，有满盈的头寸进行交
收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主
在发送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金管理东说念主的
原因导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏损由基金管理东说念主承
担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合乎法律律例、《基金合同》、
基金托管条约的指示不得拖延或断绝奉行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付
证券算帐款，由此给基金形成的亏损由基金托管东说念主承担。
（三）资金、证券账目及交纪行载的查对
对基金的交纪行载，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外败露种种基金份额净值之前，
必须保证今日通盘施行交纪行载与基金管帐账簿上的交纪行载实足一致。若是施行交纪行载
与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完满或不确凿，由此导致的亏损由基金的管帐
牵累方承担。
对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。
对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时干系各方进行对账。
对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。
对交纪行载，由干系各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、调治洞开式基金的资金算帐、数据传递及托管条约当事东说念主的牵累
基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回
央求，由基金管理东说念操纵理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责吸收并阐发资金的到账情
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。
基金管理东说念主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐发的基金申购金额和赎回
份额以书面口头并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主支吾传递的申购、赎回数据
确凿凿性、准确性和完满性负责。
基金申购、赎回等款项采纳轧差交收的结算口头，基金申购净额在最晚不迟于 T+2 日
上昼 11：00 前在基金管理东说念主总算帐账户和财富托管专户之间交收；基金赎回净额在最晚不
迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东说念主总算帐账户和财富托管专户之间交收。
若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的
资金，应实时奉告基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东说念主应实时奉告基金
管理东说念主划付，由此产生的牵累应由基金管理东说念主承担。效果严重的基金托管东说念主应向中国证监
会叙述。
若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生的牵累应由基金托
管东说念主承担。效果严重的基金管理东说念主应向中国证监会叙述。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
八、基金财富净值推测和管帐核算
（一）基金财富净值的推测
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指推测日各
类基金财富净值除以该推测日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的推测保
留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。
基金管理东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基
金管帐核算业务辅导》相当他法律、律例的章程。用于基金信息败露的基金财富净值和各
类基金份额净值由基金管理东说念主负责推测，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个责任日交
易竣事后推测当日的种种基金份额净值并以两边认同的口头发送给基金托管东说念主。基金托管
东说念主对净值推测收尾复核后以两边认同的口头发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值
赐与公布。
根据《基金法》，基金管理东说念主推测并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管
理东说念主推测的基金财富净值。因此，本基金的管帐牵累方是基金管理东说念主，就与本基金关联的
管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见地，按照基金管
理东说念主对基金财富净值的推测收尾对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从
其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。
（二）基金财富估值方法
基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
本基金的估值方法为：
（1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游
日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛
投资品种的现行市价及要害变化成分，休养最近交游市价，详情公允价钱。
（2）交游所市集交游的固定收益品种的估值
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
，采
用估值时间详情公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）银行间市集交游的固定收益品种的估值
净价进行估值。
估值。
（4）处于未上市时间的有价证券应分辩如下情况处理：
估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联章程
详情公允价值。
（5）归拢债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采纳舞动订价机制，以确保基金
估值的自制性。
（7）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主
可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（8）干系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最
新章程估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及干系法
律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因，
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
两边协商处罚。
根据关联法律律例，基金财富净值推测和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基
金的基金管帐牵累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东说念主对基金财富净值的推测
收尾对外赐与公布。
（三）估值差错处理
因基金估值造作给投资者形成亏损的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其
承担的牵累，有权向过失东说念主追偿。
当基金管理东说念主推测的基金财富净值、种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公
告的，由此形成的投资者或基金的亏损，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿
金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和
托管费率的比例各自承担相应的牵累。
由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的措施后仍弗成发
现该造作，进而导致基金财富净值、种种基金份额净值推测造作形成投资者或基金的亏损，
以及由此形成以后交游日基金财富净值、种种基金份额净值推测顺延造作而引起的投资者
或基金的亏损，由提供造作信息确当事东说念主一方负责补偿。
由于证券交游所相当登记结算公司发送的数据造作，或由于其他不可抗力原因，基金
管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、稳当、合理的措施进行检查，然而未能发现该错
误的，由此形成的基金财富估值造作，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿牵累。但基
金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥由此形成的影响。
当基金管理东说念主推测的基金财富净值与基金托管东说念主的推测收尾不一致时，干系各方应本着
奋力尽职的魄力从头推测查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的推测收尾为准
对外公布，由此形成的亏损以及因该交游日基金财富净值推测顺延造作而引起的亏损由基金
管理东说念主承担补偿牵累，基金托管东说念主不负补偿牵累。
（四）基金账册的建立
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照干系各方约定的归拢记账方法
和管帐处理原则，分别独飞快配置、登录和维持本基金的全套账册，对干系各方各自的账册
如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以
基金管理东说念主的处理方法为准。
经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
更动，保证干系各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金财富净值的推测和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。
（五）基金如期叙述的编制和复核
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个责任日内完成。
在《基金合同》成效后每六个月竣事之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明书更新一
次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘抄登载在指定媒体上。基金管理东说念主在每个季
度竣事之日起 15 个责任日内完成季度叙述编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成
半年叙述编制并公告；在管帐年度竣事后 90 日内完成年度叙述编制并公告。
基金管理东说念主在 5 个责任日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，对叙述加盖公章后，
以加密传真口头将关联叙述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并
将复核收尾实时书面奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个责任日内完成季度叙述，在季度报
告完成当日，将关联叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，
并将复核收尾书面奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度叙述，在半年报完成
当日，将关联叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核
收尾书面奉告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度叙述，在年度叙述完成当日，将
关联叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核收尾书面奉告
基金管理东说念主。
基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主
应共同查明原因，进行休养，休养以干系各方认同的账务处理口头为准。查对无误后，基金
托管东说念主在基金管理东说念主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
见书，干系各方各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前
就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就
干系情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务管帐叙述、半年叙述或年度叙述复核收场后，需盖章阐发或出具相
应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时教导。
基金如期叙述应当在公开败露的第 2 个责任日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办
公局势所在地中国证监会派出机构备案。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的原则
具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分
配口头是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
费，将导致在可供分拨利润上有所不同；
在对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东说念主可休养基金收益分拨
原则和支付口头，不需召开基金份额捏有东说念主大会。
（二）基金收益分拨决策的制定和实施步调
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个责任日内在指
定序言公告并报中国证监会备案。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润推测截止日）的时辰不得逾越
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分拨的全
部资金划入基金管理东说念主的指定账户。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
十、信息败露
（一）守密义务
除按照《基金法》、《信息败露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息败露的
关联章程进行败露除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应信守守密的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法
法则程之外，不得在其公开败露之前，先行对任何第三方败露。然而，如下情况不应视为
基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：
构的呐喊、决定所作念出的信息败露或公开。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息败露中的职责和信息败露步调
基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律律例、
《基金合同》的章程各自承担相应的信
息败露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督、保证其履行
按照法定口头和时限败露的义务。
根据《信息败露办法》的要求，本基金信息败露的文献包括基金招募说明书、《基金合
同》、基金托管条约、基金份额发售公告、
《基金合同》成效公告、如期叙述、临时叙述、基
金财富净值和种种基金份额净值等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。
基金托管东说念主应当按照干系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，
对基金管理东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金事迹弘扬数据、基金如期叙述
和如期更新的招募说明书等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主出具
书面文献或者盖章阐发。
基金年报中的财务叙述部分，经有从事证券干系业务经历的管帐师事务所审计后，方可
败露。
基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予败露的基金信息通过中国证监会指
定的宇宙性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等序言败露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开
败露的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开败露。
赐与败露的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支
付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
文本的内容与所公告的内容实足一致。
（三）暂停或蔓延信息败露的情形
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
基金管理费按基金财富净值的 1.2%年费率计提。
在往往情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 1.2%年费率计提。推测方法如下：
H＝E×1.2%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金财富净值的 0.2%年费率计提。
在往往情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。推测方法如下：
H＝E×0.2%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）销售做事费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额的销售做事费年费率为 0.2%，本基金 C 类基金份额的销售做事费
年费率为 0.3%，本基金 D 类基金份额不收取销售做事费。本基金销售做事费将专门用于本
基金的销售与基金份额捏有东说念操纵事，基金管理东说念主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况
作专项说明。A 类、C 类基金份额销售做事费的推测方法如下：
H=E×该类基金份额的销售做事费年费率÷昔日天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费
E 为该类基金份额前一日的基金财富净值
（四）证券交游用度、基金信息败露用度、基金份额捏有东说念主大会用度、
《基金合同》生
效后与基金干系的管帐师费、讼师费等根据关联律例、
《基金合同》及相应条约的章程，由
基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度施行支拨金额支付，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的神气
基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失、《基金合同》成效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息败露费
用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据干系法律律例，以及中国证
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
监会的关联章程不得列入基金用度的神气不列入基金用度。
（六）基金管理费、基金托管费、销售做事费的复核步调、支付口头和时辰。基金托
管东说念主对不合乎《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝
奉行。
基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售做事费等，根据本托
管条约和《基金合同》的关联章程进行复核。
基金管理费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的口头于次月首日起 2 个责任日
内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
基金托管费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的口头于次月首日起 2 个责任日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
销售做事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管
东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的口头于次月首日起 2 个责任
日内从基金财产中一次性支付给相应账户。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
（七）若是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背关联法律律例的关联章程和《基金合同》
、
本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面讲明，若是基金托
管东说念主以为基金管理东说念主无正大或合理的意义，不错断绝支付。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
十二、基金份额捏有东说念主名册的维持
基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善维持的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生
效日、
《基金合同》停止日、基金份额捏有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有
的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和维持，基
金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系功令分别维持基金份额捏有东说念主名册。维持口头不错采
用电子或文档的口头。登记机构的维持期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。
基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》
成效日、《基金合同》停止日、基金份额捏有东说念主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名
称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内
提交；
《基金合同》成效日、
《基金合同》停止日等波及到基金伏击事项日历的基金份额捏有
东说念主名册应于发生辰后十个责任日内提交。
基金托管东说念主以电子版口头妥善维持基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期
限为 20 年。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他
用途，并应顺从守密义务。
若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善维持基金份额捏有东说念主名册，应按关联
法法则程各自承担相应的牵累。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
十三、基金关联文献和档案的保存
基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交纪行
录和伏击合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有守密义务，但司法强制检查情形
及法律法法则程的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业务举止的记载、
账册、报表和其他干系辛劳，基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其
他干系辛劳。
基金管理东说念主签署要害合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。基金管理
东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、条约传真给基金托管东说念主。
基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的关联文
件。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，不错更换基金管理东说念主：
(1) 被照章取消基金管理东说念主经历；
(2) 被基金份额捏有东说念主大会罢黜；
(3) 照章闭幕、被照章拆除或被照章宣告收歇；
(4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。
（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主提名；
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金管
理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会备案；
（5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额捏有东说念主大
会决议成效后 2 个责任日内在指定序言公告。新任基金管理东说念主与原任基金管理东说念主进行财富管
理的交代办续，并与基金托管东说念主查对财富总值。若是基金托管东说念主和基金管理东说念主同期更换，新
任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决
议成效后 2 个责任日内在指定序言上连续公告；基金管理东说念主应妥善维持基金管理业务辛劳，
实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念操纵理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或
新任基金管理东说念主应实时吸收；
（6）审计：基金管理东说念主职责停止的，应当按照法律法法则程遴聘管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计收尾赐与公告同期报中国证监会备案；
（7）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要
求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主关联的称呼字样。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额捏有
东说念主的利益形成亏损，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主尽快还原基金财产的投
资运作。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，不错更换基金托管东说念主：
(1) 被照章取消基金托管东说念主经历；
(2) 被基金份额捏有东说念主大会罢黜；
(3) 照章闭幕、被照章拆除或被照章宣告收歇；
(4) 法律律例和《基金合同》章程的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主提名；
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金托
管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大
会决议成效后 2 个责任日内在指定序言公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行财富托管
的交代办续，并与基金管理东说念主查对财富总值。若是基金托管东说念主和基金管理东说念主同期更换，由新
任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主在更换基金管理东说念主和基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决
议成效后 2 个责任日内在指定序言上连续公告；
（6）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法法则程遴聘管帐师事务所对基金
财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。
托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需采纳审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份
额捏有东说念主的利益形成亏损，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快交代基金资
产。
（三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换步调
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管理东说念主和基金托管东说念主更换步调
进行。
（四）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条款和步调的约定，但凡平直援用法
律律例或监管功令的部分，如法律律例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金
管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和休养，无需召开
基金份额捏有东说念主大会审议。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
十五、不容举止
托管条约当事东说念主不容从事的举止，包括但不限于：
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。
（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利
益。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担亏损。
（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金盘算推算过程中任何尚未按法律法法则程
的口头公开败露的信息。
（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成
资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的普通灵验指示拖延或断绝奉行。
（八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂，其高等基金管理东说念主员相互
兼职。
（九）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财富，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同
或托管条约的章程进行贬责的除外。
（十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者举止：（1）承销
证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽牵累的投资；
（4）买卖其
他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）
从事内幕交游、驾御证券交游价钱相当他不正大的证券交游举止；
（7）法律、行政律例和中
国证监会章程不容的其他举止。法律律例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，
基金管理东说念主在履行稳当步调后，则本基金投资不再受干系限制。
（十一）法律律例和基金合同不容的其他举止，以及依照法律律例关联章程，由中国
证监会章程不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他举止。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
十六、基金托管条约的变更、停止与基金财产的算帐
（一）托管条约的变更与停止
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，
其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会 备
案后成效。
发生以下情况，本托管条约停止：
（1）《基金合同》停止；
（2）基金托管东说念主闭幕、照章被拆除、收歇或有其他基金托管东说念主禁受基金财富；
（3）基金管理东说念主闭幕、照章被拆除、收歇或有其他基金管理东说念主禁受基金管理权；
（4）发生法律律例或《基金合同》章程的停止事项。
（二）基金财产的算帐
组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
同》和本托管条约的章程延续履行保护基金财产安全的职责。
从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐
小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》停止情形出现后，由基金财产算帐小组妥洽禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐叙述；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐叙述出具法
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
律见地书；
（6）将算帐叙述叙述中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分拨；
算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基
金算帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)了债基金债务；
(4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程了债前，不分拨给基金份额捏有东说念主。
（三）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐叙述经管帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报
告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。
（四）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
十七、爽约牵累
（一）若是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管条约或者履行本托管条约不合乎约
定的，应当承担爽约牵累。
（二）因托管条约当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当分别对
各自的举止照章承担补偿牵累，因共同举止给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应
当承担连带补偿牵累。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为而形成的亏损等；
成的亏损等；
东说念主专门形成的有时事故。
（三）托管条约当事东说念主违背托管条约，给另一方当事东说念主形成亏损的，本旨担补偿牵累。
（四）当事东说念主一方爽约，非爽约方当事东说念主在任责规模内有义务实时采纳必要的措施，防
止亏损的扩大。莫得采纳稳当措施甚而亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非
爽约方因小心亏损扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约举止虽已发生，但本托管条约简略延续履行的，在最大贬抑地保护基金份额
捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本条约。
（六）本条约所指亏损均为平直亏损
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
十八、争议处罚口头
干系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好协商可
以处罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲
裁的场合在北京，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，延续诚恳、奋力、
尽职地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
本条约受中国法律统领。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
十九、基金托管条约的效率
（一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管条约草案，该
等草案系经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主两边
可能相似根据中国证监会的见地修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为正
式文本。
（二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。
基金托管条约的灵验期自其成效之日起至该基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管条约自成效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律料理力。
（四）基金托管条约蓝本一式 2 份，基金管理东说念主和基金托管东说念主分别捏有 1 份，每份具有
同等的法律效率。
鹏华安益增强羼杂型证券投资基金托管条约
二十、基金托管条约的签订
本托管条约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管条约上盖
章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签订场合和签订日历。
日本乱伦
